และกรณีบริษัทไม่ได้กำหนดนโยบายและไม่มีการจัดให้มีระบบกำกับดูแลและตรวจสอบเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทตนเอง ไม่มีมาตรการแก้ไขความผิดพลาดในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทตนเองและหลักเกณฑ์การห้ามใช้ข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทตนเองหรือบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับสมาชิกและหลักเกณฑ์การห้ามซื้อขายที่ทำให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest)ระหว่างสมาชิกกับลูกค้า รวมทั้งบทลงโทษพนักงานกรณีมีการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์ดังกล่าว ตลอดจนไม่มีการจัดให้มีระบบกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดตามประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯดังกล่าวแต่อย่างใด
อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17(1)ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ประเทศไทย เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก พ.ศ. 2544 และข้อ 40ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ 2555 ประกอบกับข้อ 84 (2) ข้อ 85 และข้อ 87 ของประกาศตลาดหลักทรัพย์ประเทศไทย เรื่อง วิธีปฏิบัติที่เกี่ยวกับการซื้อขายการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2555 ดังนั้น ตลท.ให้ดำเนินการทางวินัยด้วยการปรับเป็นเงินจำนวน 10,000 บาท