ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จำกัด (มหาชน) เนื่องจากบริษัทฯ มีการจ่ายค่าขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้า โดยที่ลูกค้ายังไม่ได้ชำระค่าซื้อหลักทรัพย์นั้น อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก ประกอบกับข้อ 7 (1) วรรคสองของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ ฯ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด
ดังนั้น ตลาดหลักทรัพย์ฯ ให้ดำเนินการทางวินัยด้วยการปรับเป็นเงินจำนวน 115,000 บาท