สำนักงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินของสหรัฐ (FINRA) ได้เสนอกฎเกณฑ์ที่จะเพิ่มการกำกับดูแลโบรกเกอร์หลักทรัพย์ที่มีประวัติการกระทำผิด ซึ่งอาจกำหนดให้โบรกเกอร์กันเงินทุนซึ่งไม่สามารถถอนได้หากไม่ได้รับความยินยอมจาก FINRA รวมถึงมาตรการอื่นๆ
ข้อเสนอของ FINRA ยังรวมถึงกระบวนการที่ระบุถึงโบรกเกอร์ที่ "ถูกจำกัด" ซึ่งจะทำให้เกิดข้อกำหนดใหม่ๆ
ทั้งนี้ มาตรการที่เสนอดังกล่าวเป็นส่วนหนึ่งของความพยายามที่จะควบคุมโบรกเกอร์ที่ก่อให้เกิดความเสี่ยงร้ายแรงต่อนักลงทุน เนื่องจากโบรกเกอร์ที่มีประวัติการกระทำผิดด้านกฎระเบียบและสร้างความกังวลอื่นๆ นั้น มีสัดส่วนในระดับสูง
โบรกเกอร์จำนวนมากที่มีประวัติการละเมิดด้านกฎระเบียบนั้นยังคงหางานทำในบริษัทในขนาดเล็กซึ่งมีจำนวนโบรกเกอร์ดังกล่าวในสัดส่วนสูง
FINRA ระบุว่า บริษัทเหล่านั้นมักไม่ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลเพื่อรับประกันว่าโบรกเกอร์จะปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบ แต่ตั้งข้อสังเกตว่า บริษัทเหล่านั้นมีจำนวนน้อย