กฎกระทรวง
ฉบับที่ 9 (พ.ศ.2540)
ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535
_________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 7 และมาตรา 90 วรรคสี่ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงนี้ได้ต้องเป็น
นิติบุคคลดังต่อไปนี้
(1) ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
(2) บริษัทเงินทะนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
(3) บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ยกเว้นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ
หลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม หรือ
(4) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะตามที่คณะกรรมการก.ล.ต. จะได้กำหนดโดยประกาศในราชกิจจานุเบกษา
ข้อ 2 ผู้ที่จะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ต้องมีหรือแสดงได้ว่าจะมี
ความสามารถและความพร้อมในการประกอบธุรกิจดังกล่าว โดยพิจารณาจากหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) สามารถดำรงเงินกองทุนตลอดจนกันสำรองได้ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลผู้ยื่น
ขอรับใบอนุญาต
(2) ไม่มีฐานะทางการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย
(3) มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ
(4) มีนโยบายและมาตราในการควบคุมและบริหารความเสี่ยงในการประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ที่ได้รับ
ความเห็นชอบจากคณะกรรมการของนิติบุคคลนั้น และมีมาตรการในการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพในการประกอบกิจการการยืมและ
ให้ยืมหลักทรัพย์
(5) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการปฎิบัติการหรือการให้บริการในการประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
ข้อ 3 ให้ผู้ที่ประสงค์จะขออนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ยื่นคำขอต่อสำนักงาน
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตามแบบที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะได้กำหนดโดยประกาศในราชกิจจานุเบกษา
ข้อ 4 ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาคำขอตามข้อ 3 ให้แล้วเสร็จภายในหนึ่งร้อยแปดสิบวันนับแต่วันที่สำนักงาน
คณะกรรมการกำกับหลักทรพัย์และตลาดหลักทรัพย์ได้รับคำขอและหลักฐานครบถ้วน
ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว่าผู้ยื่นคำขอเป็นผู้มีคุณสมบัติถูกต้องตามที่กำหนดในกฎกระทรวงนี้และ
เสนอแนะต่อรัฐมนตรีว่าสมควรออกใบอนุญาต ให้รัฐมนตรีพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับข้อเสนอแนะของ
คณะกรรมการก.ล.ต.
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามแบบท้ายกฎกระทรวงนี้
ข้อ 5 ในการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ให้กำหนดเป็นเงื่อนไขไว้
ด้วยว่าผู้ได้รับใบอนุญาตต้องดำเนินงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะได้กำหนดโดยประกาศใน
ราชกิจจานุเบกษา
ข้อ 6 ให้กำหนดค่าธรรมเนียมตามอัตรา ดังนี้
(1) การยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพยื คำขอละ 10,000 บาท
(2) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ปีละ 100,000 บาท
ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตล่วงหน้าเป็นรายปีตามปีปฎิทินโดยชำระก่อนวันเริ่มปีปฎิทินนั้น
เว้นแต่ในปีแรกให้ชำระค่าธรรมเนียมในวันที่ได้มีการออกใบอนุญาตโดยให้คิดค่าธรรมเนียมเฉลี่ยตามระยะเวลาที่เหลืออยู่ใน
ปีปฎิทินที่ได้มีการออกใบอนุญาตนั้น
ถ้าผู้ได้รับใบอนุญษตไม่ชำระค่าธรรมเนียมภายในเวลาที่กำหนดหรือชำระค่าธรรมเนียมไม่ครบถ้วนต้องเสียค่าธรรมเนียม
เพิ่มอีกร้อยละสองต่อเดือนของค่าธรรมเนียมที่ค้างชำระ เศษของเดือนให้นับเป็นหนึ่งเดือน ทั้งนี้ จนกว่าจะได้ชำระค่าธรรมเนียมครบถ้วน
ให้ไว้ ณ วันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2540
ทนง พิทยะ
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง