กรุงเทพฯ--28 ส.ค.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด) ของนางสาวสุทธาสินี สิทธิ มีผลตั้งแต่วันที่ 28 สิงหาคม 2550 เนื่องจากตรวจพบว่าได้มีการยักยอกทรัพย์สินของลูกค้าและไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน
สืบเนื่องจาก ก.ล.ต. ตรวจพบว่า นางสาวสุทธาสินีรับที่จะดำเนินการแปลงใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น (warrants) เป็นหุ้นให้แก่ลูกค้า และได้รับเงินจากลูกค้าเป็นค่าแปลงหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมการเบิกใบหุ้นจากศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ แต่นางสาวสุทธาสินีไม่ได้นำเงินเข้าบัญชีธนาคารเพื่อใช้สิทธิแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิฯ ภายในกำหนดระยะเวลาการใช้สิทธิ โดยนางสาวสุทธาสินียอมรับว่าได้นำเงินดังกล่าวไปใช้และต่อมาได้คืนเงินให้ลูกค้าแล้ว
การกระทำข้างต้นของนางสาวสุทธาสินีเป็นการยักยอกทรัพย์สินของลูกค้า และเข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า รวมทั้งการที่รับดำเนินการแปลงหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าถือเป็นการปฏิบัติงานนอกขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทต้นสังกัด ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน ข้อ 11(1) และ (2) ของประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 ก.ล.ต. จึงได้พิจารณาเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวสุทธาสินี
อนึ่ง ก.ล.ต. ขอเรียนย้ำกับผู้ลงทุนว่า การดำเนินการเกี่ยวกับหลักทรัพย์นอกเหนือจากการให้คำแนะนำ และรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์นั้น มิใช่หน้าที่ในความรับผิดชอบของเจ้าหน้าที่การตลาด ดังนั้น ผู้ลงทุนควรติดต่อฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ หรือ back office เพื่อที่จะได้รับบริการและหลักฐานจากบริษัทหลักทรัพย์ที่ถูกต้อง และเป็นการป้องกันไม่ให้เกิดช่องทางในการยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุนได้