กรุงเทพฯ--17 เม.ย.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. สั่งพักนายธัช เครืออนันต์ ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นเวลา 2 เดือน ตั้งแต่วันที่ 13 เมษายน 2550 กรณีตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีของลูกค้าโดยพลการทำให้ลูกค้าเสียหายเป็นเงินเกือบหนึ่งล้านบาท
สืบเนื่องจาก ก.ล.ต. พบว่าช่วงกลางเดือนธันวาคม 2549 นายธัชได้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยพลการ เป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหายเกือบ 1,000,000 บาท โดยนายธัชอ้างว่าลูกค้าได้สั่งซื้อขายผ่านทางโทรศัพท์มือถือและตนยังได้ตกลงกับลูกค้าว่าจะโทรศัพท์ยืนยันผลการซื้อขายทุกวันหลังปิดตลาดผ่านระบบบันทึกเทปของบริษัทหลักทรัพย์ ดังนั้น ในระบบบันทึกเทปจึงไม่ปรากฏที่มาของคำสั่งซื้อขายรายการดังกล่าว
ก.ล.ต. ขอเรียนว่า กรณีที่มีการร้องเรียนของลูกค้าว่าไม่ได้สั่งให้ซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนไม่สามารถหาหลักฐานการส่งคำสั่งของลูกค้ามาแสดงได้ ก.ล.ต. จะพิจารณาว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนได้เข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า ซึ่งเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานที่กำหนดตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2549 ข้อ 11 (2) ประกอบข้อ 2 (14) ของประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข. 10/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 5 ตุลาคม 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ในการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนายธัชเป็นระยะเวลา 2 เดือน ตั้งแต่วันที่ 13 เมษายน 2550
สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมติดต่อ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ฝ่ายงานเลขาธิการ : 0-2695-9503-5 e-mail : info@sec.or.th