กรุงเทพฯ--8 มิ.ย.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. ตำหนิการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุน 3 ราย ได้แก่ (1) นายภมร พลเทพ (2) นางอาภิสราศุภจินดา และ (3) นางสาวนิภารัตน์ แซ่ตั้ง เนื่องจากไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
กรณีนายภมร ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยให้ตรวจสอบการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุน และกรณีนางอาภิสราและนางสาวนิภารัตน์ ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนตามปกติ (routine inspection) ซึ่งจากการตรวจสอบพบว่า ผู้แนะนำการลงทุนทั้งสามบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าไม่ครบถ้วน โดยทั้งสามได้ยอมรับว่ารับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ ก.ล.ต. จึงตำหนิการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนทั้งสาม และบันทึกพฤติกรรมไว้ประกอบการพิจารณาหากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำการลงทุนอีก
การกระทำของผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนทั้งสามรายข้างต้น เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม 2555