กรุงเทพฯ--23 ม.ค.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวอาภรณ์ ปริยพาณิช ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด เป็นเวลา 2 เดือน ตั้งแต่วันที่ 23 มกราคม 2556
ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด ว่านางสาวอาภรณ์ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจำนวนหลายราย โดยมีความถี่ค่อนข้างมาก ซึ่งนางสาวอาภรณ์ยอมรับว่าได้โทรศัพท์ยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้าภายหลังจากส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าแล้วเนื่องจากเข้าใจว่าการดำเนินการดังกล่าวสามารถใช้เป็นหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าได้ทั้งนี้ นางสาวอาภรณ์ไม่ได้บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วนมาแล้ว 2 ครั้งซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัดและ ก.ล.ต. ได้มีหนังสือตักเตือนและกำชับการกระทำดังกล่าวแล้วด้วย
ผู้แนะนำการลงทุนจะต้องบันทึกเทปการสนทนากับลูกค้าไว้ทุกครั้ง เพื่อใช้เป็นหลักฐานในการให้คำแนะนำการลงทุนและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า ดังนั้น การกระทำของนางสาวอาภรณ์จึงไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 เป็นผลให้ ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนางสาวอาภรณ์ เป็นเวลา 2 เดือน