กรุงเทพฯ--7 ก.พ.--ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้พิจารณาและลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ ธนชาติ จำกัด(มหาชน) กรณีมีการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามข้อบังคับ เรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ.2545
“บล.ธนชาติจ่ายค่าตอบแทนให้กับเจ้าหน้าที่การตลาด 2 ราย ในระบบ Incentive Scheme โดยที่เจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า เป็นผลทำให้เจ้าหน้าที่การตลาด 2 ราย ได้รับค่าตอบแทนเกินกว่าที่กำหนด” นายสุทธิชัยกล่าว
รองผู้จัดการกล่าวต่อว่า “จากข้อมูลที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ตรวจสอบพบดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 18, 25, 27 และ 28 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของมาชิก พ.ศ.2545 ลงวันที่ 11 มกราคม 2545
มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 520,000 บาท และให้บริษัทกำชับผู้บริหารของบริษัท 3 ราย และเจ้าหน้าที่การตลาด 2 รายใช้ความระมัดระวังในการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป”
ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯได้แจ้งผลการพิจารณาดังกล่าวให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาติ จำกัด(มหาชน) แล้ว ซึ่งบริษัทได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และไม่ขออุทธรณ์คำลงโทษดังกล่าว
นอกจากนี้ บล.ธนชาติได้แจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดตลอดมา ซึ่งการกระทำดังกล่าวเป็นความผิดพลาดในการปฏิบัติงาน ทั้งนี้ บริษัทจะกำชับให้ผู้บริหารและส่วนกำกับดูแลการปฏิบัติงานควบคุมดูแลการปฏิบัติงาน เพื่อให้เป็นมาตรฐานและสอดคล้องตามกฏข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป
ติดต่อส่วนสื่อมวลชนสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร
ลดาวัลย์ กันทวงศ์
โทร. 0-2229 — 2036 /
กุลวิดา จินตกะวงส์
โทร. 0-2229 — 2037/
ณัฐพร บุญประภา
โทร. 0-2229 — 2049 /
วรรษมน เสาวคนธ์เสถียร
โทร. 0-2229-2797--จบ--