กรุงเทพฯ--25 เม.ย.--ตลาดหลักทรัพย์ใหม่
หลักเกณฑ์การรับหลักทรัพย์ของตลาดหลักทรัพย์ใหม่
___________________________________________________________________________________________________________________________________
หัวข้อ เกณฑ์สำหรับหมวดที่ 1 เกณฑ์สำหรับหมวดที่ 2
___________________________________________________________________________________________________________________________________
ลักษณะธุรกิจ ธุรกิจที่เป็นประโยชน์ต่อเศรษฐกิจและสังคม ธุรกิจที่เป็นประโยชน์ต่อเศรษฐกิจและสังคม
ทุนชำระแล้ว > 40 ล้านบาท ไม่กำหนด
การกระจาย 150 รายถือหุ้นรวมกัน > 20% ของทุนชำระแล้ว 150 รายถือหุ้นรวมกัน > 20% ของทุนชำระแล้ว
การถือหุ้นรายย่อย หรือ > 10 ล้านหุ้น แล้วแต่อันใดจะต่ำกว่า หรือ > 10 ล้านหุ้น แล้วแต่อันใดจะต่ำกว่า
การเสนอขายหุ้นต่อประชาชน ต้องได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นต่อประชาชนจากสำนักงาน ก.ล.ต. ต้องได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นต่อประชาชนจากสำนักงาน ก.ล.ต.
ผลการดำเนินงาน มีผลการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง > 2 ปีก่อนยื่นคำขอ ไม่กำหนด
ฐานะการเงิน ส่วนของผู้ถือหุ้น > 40 ล้านบาท ส่วนของผู้ถือหุ้น > 0
ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างผู้ยื่นคำขอกับผู้บริหาร ไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างผู้ยื่นคำขอกับผู้บริหาร
ผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบริษัทอื่นซึ่งมีผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่กลุ่มเดียวกัน ผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบริษัทอื่นซึ่งมีผู้บริหาร หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่กลุ่มเดียวกัน
การตรวจสอบและการควบคุมภายใน มีระบบการควบคุมภายในและระบบการจัดเก็บเอกสารตามที่ มีระบบการควบคุมภายในและระบบการจัดเก็บเอกสารตามที่
สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด ดังนี้ สำนักงานก.ล.ต. กำหนด ดังนี้
1.ระบบการบริหารงานของบริษัทและบริษัทย่อยที่แสดงได้ว่าสามารถ 1.ระบบการบริหารงานของบริษัทและบริษัทย่อยที่แสดงได้ว่าสามารถ
ป้องกันความเสียหายอันอาจเกิดจากการนำสินทรัพย์ของบริษัทและ ป้องกันความเสียหายอันอาจเกิดจากการนำสินทรัพย์ของบริษัทและ
บริษัทย่อยไปใช้ หรือจำหน่ายจ่ายโอนโดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจ บริษัทย่อยไปใช้ หรือจำหน่ายจ่ายโอนโดยมิชอบหรือโดยไม่มี
ในการจัดการ การทำธุรกรรมต่าง ๆ ของบริษัทหรือบริษัทย่อยได้ อำนาจในการจัดการ การทำธุรกรรมต่าง ๆ ของบริษัทหรือบริษัท
รับการอนุมัติจากผู้มีอำนาจในการจัดการและมีการบันทึกบัญชีเพื่อให้ ย่อยได้รับการอนุมัติจากผู้มีอำนาจในการจัดการ และมีการบันทึก
งบการเงินของบริษัทและงบการเงินรวม ถูกต้องครบถ้วน บัญชีเพื่อให้งบการเงินของบริษัทและงบการเงินรวม ถูกต้อง
และน่าเชื่อถือ ครบถ้วน และน่าเชื่อถือ
2.มีระบบการจัดเก็บเอกสารสำคัญของบริษัทและบริษัทย่อยที่ทำให้ 2.มีระบบการจัดเก็บเอกสารสำคัญของบริษัทและบริษัทย่อยที่ทำให้กรรมการ
กรรมการ ผู้สอบบัญชี หรือบุคคลที่มีอำนาจตามกฎหมายสามารถตรวจ ผู้สอบบัญชี หรือบุคคลที่มีอำนาจตามกฎหมายสามารถตรวจสอบได้ภายในระยะ
3.มีการปฏิบัติตามระบบการบริหารงานและระบบการจัดเก็บเอกสาร เวลาอันควรเมื่อได้รับการร้องขอ
ที่กำหนดไว้อย่างสม่ำเสมอ และจัดให้มีความเห็นของคณะกรรมการ 3.มีการปฏิบัติตามระบบการบริหารงานและระบบการจัดเก็บเอกสาร
ตรวจสอบ หรือกรรมการอิสระในเรื่องดังกล่าว ที่กำหนดไว้อย่างสม่ำเสมอ และจัดให้มีความเห็นของคณะกรรมการ
ตรวจสอบ หรือกรรมการอิสระในเรื่องดังกล่าว
ผู้บริหาร - มีคุณวุฒิหรือประสบการณ์ในการประกอบธุรกิจ - มีคุณวุฒิหรือประสบการณ์ในการประกอบธุรกิจ
- ไม่มีประวัติการกระทำความผิดที่ร้ายแรงตามกฎหมายหลักทรัพย์ฯ - ไม่มีประวัติการกระทำความผิดที่ร้ายแรงตามกฎหมายหลักทรัพย์ฯ
หรือมีพฤติกรรมที่สามารถพิจารณาได้ว่ามีคุณสมบัติไม่เหมาะสม หรือมีพฤติกรรมที่สามารถพิจารณาได้ว่ามีคุณสมบัติไม่เหมาะสม
ในการเป็นผู้บริหาร ในการเป็นผู้บริหาร
- มีกรรมการอิสระซึ่งมีคุณสมบัติตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดอย่าง - มีกรรมการอิสระซึ่งมีคุณสมบัติตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดอย่าง
น้อย 2 คน น้อย 2 คน
คณะกรรมการตรวจสอบ บริษัทต้องจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบภายในระยะเวลา 3 ปี บริษัทต้องจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบภายในระยะเวลา 3 ปี
(Audit Committee) นับแต่วันที่หุ้นสามัญเริ่มซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ โดยต้องมี นับแต่วันที่หุ้นสามัญเริ่มซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์โดยต้องมี
Audit Committee จำนวน 3 คน ซึ่งมีคุณสมบัติและขอบเขต Audit Committee จำนวน 3 คน ซึ่งมีคุณสมบัติและขอบเขต
การดำเนินงานตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด การดำเนินงานตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
งบการเงินและผู้สอบบัญชี - ผู้สอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอและบริษัทย่อยต้องได้รับความ เห็นชอบ - ผู้สอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอและบริษัทย่อยต้องได้รับความ เห็นชอบ
จากสำนักงาน ก.ล.ต. เว้นแต่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. จากสำนักงาน ก.ล.ต.เว้นแต่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต.
- งบการเงินล่าสุดต้องไม่นานเกินกว่า 4 เดือนก่อนยื่นคำขอ และต้อง - งบการเงินล่าสุดต้องไม่นานเกินกว่า 4 เดือนก่อนยื่นคำขอ
ผ่านการสอบทานหรือตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบ และต้อง ผ่านการสอบทานหรือตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีที่ได้รับความ
จากสำนักงาน ก.ล.ต. เห็นชอบ จากสำนักงาน ก.ล.ต.
- รายงานการสอบบัญชีต้องเป็นรายงานที่ไม่มีเงื่อนไข หรือในกรณีที่มี - ในกรณีที่เป็นบริษัทจัดตั้งใหม่ที่ยังไม่มีผลประกอบการครบหนึ่งรอบ
เงื่อนไขต้องระบุเป็นจำนวนเงินได้ชัดเจน ระยะเวลาบัญชีจะต้องยื่นงบไตรมาสล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบจากผู้
- ในกรณีมีบริษัทย่อย/ บริษัทร่วม ต้องรับรู้รายได้ของบริษัทดังกล่าว สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต.
ตามวิธีส่วนได้เสีย - รายงานการสอบบัญชีต้องเป็นรายงานที่ไม่มีเงื่อนไข
หรือในกรณีที่มี เงื่อนไขต้องระบุเป็นจำนวนเงินได้ชัดเจน
- ในกรณีมีบริษัทย่อย/ บริษัทร่วม ต้องรับรู้รายได้ของ
บริษัทดังกล่าว ตามวิธีส่วนได้เสีย
Silent Period ห้ามผู้บริหาร และผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุม หรือมีอิทธิพลในการ ห้ามผู้บริหาร และผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุม หรือมีอิทธิพล
บริหารงานหรือการเปลี่ยนแปลงคณะกรรมการของบริษัท และ ในการบริหารงานหรือการเปลี่ยนแปลงคณะกรรมการของบริษัท
ที่เกี่ยวข้องของผู้บริหารและผู้ถือหุ้นกลุ่มดังกล่าว ซึ่งถือ และที่เกี่ยวข้องของผู้บริหารและผู้ถือหุ้นกลุ่มดังกล่าว
หุ้นสามัญรวมกันเป็นจำนวนร้อยละ 35 ของทุนชำระแล้วนำหุ้น ซึ่งถือหุ้นสามัญรวมกันเป็นจำนวนร้อยละ 35 ของทุนชำระแล้ว
จำนวนดังกล่าว ออกขายภายในเวลา 6 เดือน -1 ปี นำหุ้นจำนวนดังกล่าวออกขายภายในเวลา 1 - 2 ปี
นับแต่วันที่หุ้นเริ่มซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ นับแต่วันที่หุ้นเริ่มซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์
ที่ปรึกษาทางการเงิน มีที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน มีที่ปรึกษาทางการเงินที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต
ก.ล.ต. ซึ่งต้องดูแลบริษัทต่อเนื่องไปอีกอย่างน้อย 1 ปี ซึ่งต้องดูแลบริษัทต่อเนื่องไปอีกอย่างน้อย 1 ปีนับ แต่วันที่หุ้นเริ่มซื้อขาย
นับแต่วันที่หุ้นเริ่มซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ในตลาดหลักทรัพย์
ความคืบหน้าการดำเนินงาน - ให้บริษัทจัดทำและเปิดเผยวัตถุประสงค์การใช้เงินและลักษณะของธุรกิจ
โดยละเอียดรวมทั้งแผนธุรกิจของปีที่ยื่นคำขอและ 2 ปีหลังจากนั้น
ไว้ในหนังสือชี้ชวน และกำหนดให้บริษัทรายงานความคืบหน้าในการ
ดำเนินงานเปรียบเทียบกับแผนธุรกิจที่ได้แจ้งไว้เมื่อตอนยื่นคำขอทุก ๆ
6 เดือน เป็นเวลา 2 ปีหลังจดทะเบียน
ให้บริษัทจัดทำและเปิดเผยวัตถุประสงค์การใช้เงินและลักษณะของ
ธุรกิจโดยละเอียดรวมทั้งแผนธุรกิจของปีที่ยื่นคำขอและ 2 ปีหลังจากนั้น ๆ
ไว้ในหนังสือชี้ชวน และกำหนดให้บริษัทรายงานความคืบหน้าในการดำเนิน
งานเปรียบเทียบกับแผนธุรกิจที่ได้แจ้งไว้เมื่อตอนยื่นคำขอทุก
6 เดือน เป็นเวลา 2 ปีหลังจดทะเบียน
การจัด Presentation - ให้บริษัทร่วมมือกับตลาดหลักทรัพย์ใหม่ในการจัด Presentation
ให้แก่นักวิเคราะห์และผู้ลงทุนทั่วไปอย่างน้อยปีละ 2 ครั้ง
เป็นเวลา 2 ปี หลังจดทะเบียน
สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติม โปรดติดต่อ ส่วนพัฒนาและสารนิเทศ โทร.229-2020 โทรสาร 654-5596--จบ--
-อน-