กรุงเทพฯ--19 ก.ย.--ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เปิดเผยว่า "คณะอนุกรรมการ
พิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้
พิจารณาและลงโทษบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) กรณีมีการปฏิบัติที่ไม่เป็น
ไปตามข้อบังคับเรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขาย
หลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2545 และ พ.ศ.2547
"บริษัทจ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาดในระบบ Incentive 3 ราย โดยเจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าวไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือรับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้า และยังพบว่าผู้อำนวยการอาวุโสเป็นผู้ดูแลบัญชีและ รับคำสั่งซื้อขายให้กับลูกค้าดังกล่าว ส่งผลให้เจ้าหน้าที่การตลาด 3 ราย ได้รับค่าตอบแทนเกินกว่าที่กำหนด" รองผู้จัดการกล่าว
คุณสุทธิชัยกล่าวต่อว่า "จากข้อมูลดังกล่าว คณะอนุกรรมการฯ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 23, 30, 32 และ 33 แห่งข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์ และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก พ.ศ. 2545 ลงวันที่ 11 มกราคม 2545 และ พ.ศ. 2547 ลงวันที่ 28 ตุลาคม 2547 มีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 860,000 บาท
นอกจากนี้ให้บริษัทลงโทษโดยภาคทัณฑ์ผู้อำนวยการอาวุโส 1 ราย และเจ้าหน้าที่การตลาด 3
ราย เป็นเวลา 1 ปี และให้บริษัทกำชับผู้บริหารของบริษัทที่เกี่ยวข้อง 3 รายให้ปฏิบัติงานเป็นไปตาม
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัด"
ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้แจ้งผลการพิจารณาดังกล่าวให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย)
จำกัด (มหาชน) แล้ว ซึ่งบริษัทได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และไม่ขออุทธรณ์คำลงโทษดัง
กล่าว โดยแจ้งว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัด ทั้งนี้บริษัท
จะกำชับให้ผู้บริหารของบริษัทควบคุมดูแลและกำหนดระบบการควบคุมภายในที่ดี เพื่อให้เป็นมาตรฐานและ
สอดคล้องตามกฎข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)
และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยต่อไป
รายละเอียดเพิ่มเติมติดต่อส่วนสื่อมวลชนสัมพันธ์ ฝ่ายสื่อสารองค์กร :
ลดาวัลย์ กันทวงศ์ โทร. 0-2229 - 2036 /
กุลวิดา จินตกะวงส์ โทร. 0-2229 - 2037 /
ณัฐพร บุญประภา โทร. 0-2229 - 2049
วรรษมน เสาวคนธ์เสถียร โทร. 0-2229 — 2797--จบ--