กรุงเทพฯ--1 ก.พ.--ตลท.
สรุปการลงโทษบริษัทสมาชิกและบริษัทหลักทรัพย์ที่มิใช่สมาชิก
ประจำปี 2543
ประเภทความผิด จำนวนเงินค่าปรับ (บาท) จำนวนบริษัท
การลงโทษบริษัทสมาชิกและบริษัทหลักทรัพย์ที่มิใช่สมาชิก
1. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด 295,000 10
ภาคทัณฑ์ 2
2. รับมอบหลักทรัพย์ล่าช้ากว่ากำหนด 14,000 1
3. กำหนดวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าบนพื้นฐานข้อมูลที่ไม่เหมาะสม 10,000 1
4. การไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์เกี่ยวกับ 80,000 8
เอกสารและขั้นตอนการปฏิบัติงานของสมาชิก
5. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเรื่องการซื้อขายด้วยระบบการซื้อขาย 5,000 1
กล่าวคือไม่ควบคุมเจ้าหน้าที่ กรณีใช้หมายเลขประจำตัวของเจ้าหน้าที่
รับอนุญาตรายอื่น
6. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเรื่องใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ
แนวทางการปฏิบัตงานของเจ้าหน้าที่การตลาด
6.1 การให้เจ้าหน้าที่ซึ่งไม่มีใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดปฏิบัติ 180,000 4
หน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
6.2 การให้เจ้าหน้าที่การตลาดส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า ภาคทัณฑ์ 2
โดยใช้บัญชีของลูกค้ารายอื่น เพื่อความรวดเร็วในการซื้อขาย
7. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเรื่องข้อกำหนดเกี่ยวกับจรรยาบรรณสมาชิก 709,906.31 1
กล่าวคือ ใช้สำเนาหนังสือเดินทางของลูกค้าบุคคลต่างด้าวและบุคคล
ต่างด้าวอื่นเป็นหลักฐานในการโอนหลักทรัพย์ของลูกค้ารายอื่นๆ
จากบัญชีฝากหลักทรัพย์ต่างด้าวโดยบุคคลต่างด้าวที่เป็น เจ้าของหนังสือ
เดินทางมิได้รับทราบหรือยินยอมรวมทั้ง ทำการแปลงหลักทรัพย์ของ
ลูกค้าโดยไม่ได้รับความยินยอมจากลูกค้าก่อน
8. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับ เรื่องการซื้อขาย การชำระราคา และการ 917,475.50 1
ส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ กล่าวคือ ทำการเสนอขายหรือ
ขายหลักทรัพย์ที่ส่งผลให้การซื้อขายหลักทรัพย์ในขณะนั้นไม่ตรงต่อสภาพ
ปกติของตลาด
ประเภทความผิด บทลงโทษ จำนวนราย
9. การไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเรื่องอัตราค่าธรรมเนียมในการปฏิบัติหน้าที่ 19,633,522.23 1
เป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน
กล่าวคือ ทำการจ่ายเงิน ทรัพย์สินหรือประโยชน์อื่นใด เนื่องจาก
การติดต่อซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนกับสมาชิกอันมิใช่ประโยชน์
ที่เป็นไป
ในการให้บริการโดยปกติของธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า
รวมค่าปรับ (บาท ) 21,844,904.04
รวมบริษัทที่ถูกปรับ 13
ประเภทความผิด บทลงโทษ จำนวนราย
การลงโทษผู้บริหาร
1. กรณีผู้บริหารของบริษัทไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับเรื่องอัตราค่าธรรมเนียม - ห้ามดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหาร 2
ในการซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน ของบริษัทเป็นเวลา 1 ปี
รวมผู้บริหารที่ถูกลงโทษ (ราย) 2
การลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาด
1. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดให้บุคคลที่ไม่มีใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่ - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด 1
การตลาดปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด และการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
1 เดือน
2. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า -พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ 1
การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
1 เดือน
- พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ 4
การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
2 เดือน
- พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ
การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 1
3 เดือน
3. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดยินยอมให้บุคคลที่ไม่ได้รับมอบอำนาจจาก - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ 1
ลูกค้าสั่งซื้อหลักทรัพย์แทนตนและไม่เก็บรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับ การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 1 เดือน
ลูกค้าที่อยู่ภายใต้ความรับผิดชอบของตน - ภาคทัณฑ์ 11
4. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์เข้ามาในระบบ - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ 1
ซื้อขายโดยไม่ได้ใช้วิจารณญาณที่รอบคอบและเหมาะสมเพียงพอ การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ส่งผลให้การซื้อขายหลักทรัพย์ในขณะนั้นไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด 1 เดือน 1
5. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ
การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 3 เดือน 1
6. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ 1
แล้วโอนรายการที่เกิดผลขาดทุนเข้าบัญชีบริษัทอันมีเจตนาทุจริต การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 2 ปี
7. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดปกปิดข้อมูลที่เป็นสาระสำคัญของลูกค้าต่อ - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ
บริษัทและแนะนำให้ลูกค้าเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในนามบุคคลอื่น การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 6 เดือน 1
8. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูล - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดและ
เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าเพื่อประโยชน์ของบุคคลที่ การขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 9 เดือน 1
เกี่ยวข้องและทำให้ลูกค้าเสียประโยชน์
9. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดร่วมกับบริษัททำการจ่ายเงิน - พักใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด 1
ทรัพย์สินหรือประโยชน์อื่นใด เนื่องจากการติดต่อซื้อหรือ และการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต 1 ปี
ขายหลักทรัพย์จดทะเบียนกับสมาชิกอันมิใช่ประโยชน์ที่เป็นไปใน
การให้บริการ โดยปกติของธุรกิจหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า
10. กรณีเจ้าหน้าที่การตลาดเข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า - เพิกถอนการขึ้นทะเบียนเป็นเจ้าหน้าที่รับ 1
โดยนำเงินของลูกค้ามาชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ในบัญชีของตนที่เปิด อนุญาตและไม่อนุญาตให้ปฏิบัติงานเจ้าหน้าที่การตลาด
ไว้ในนามบุคคลอื่นและให้ลูกค้าที่เป็นตัวแทนของบุคคลอื่น
(nominee)เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์
รวมเจ้าหน้าที่การตลาดที่ถูกลงโทษ(ราย) 16
การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
1. กรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่การตลาด - ภาคทัณฑ์ 10
โดยไม่มีใบอนุญาตเป็นเจ้าหน้าที่การตลาด
2.กรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์เข้ามาในระบบ - พักการขึ้นทะเบียนเป็น 2
ซื้อขายโดยไม่ได้ใช้วิจารณญาณที่รอบคอบและเหมาะสมเพียง เจ้าหน้าที่รับอนุญาต 1 เดือน
พอส่งผลให้การซื้อขายหลักทรัพย์ในขณะนั้นไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด
3. กรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองในนามบุคคลอื่น - พักการขึ้นทะเบียนเป็น 1
เจ้าหน้าที่รับอนุญาต 3 เดือน
รวมเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่ถูกลงโทษ (ราย) 13
ติดต่อเจ้าหน้าที่สื่อมวลชนสัมพันธ์โทร. 229-2035-7--จบ--
-อน-