กรุงเทพฯ--5 ก.ค.--ก.ล.ต.
จากการประชุมไตรมาสระหว่าง ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (ASCO) เมื่อวันพุธที่ 29 มิถุนายน 2548 ที่ประชุมมีประเด็นที่สำคัญ ดังนี้
1. ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์ตามแนวทางปฏิบัติของ ASCO
ASCO ในฐานะองค์กรกำกับดูแลสมาชิก (SRO) ได้ออกแนวทางการปฏิบัติงานสำหรับเจ้าหน้าที่การตลาดและสำหรับบริษัทหลักทรัพย์เอง (code of conduct) เกี่ยวกับการดูแลลูกค้าตั้งแต่เดือนเมษายน 2547 แต่เนื่องจาก ASCO ไม่มีทรัพยากรที่จะตรวจสอบสมาชิกว่าปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวหรือไม่
ดังนั้น ก.ล.ต. จึงได้ทำหน้าที่ตรวจสอบแทน ผลการตรวจสอบพบว่าแนวทางดังกล่าวใช้ได้ผลดี และ
ยังไม่จำเป็นต้องมีการแก้ไขปรับปรุงเพิ่มเติม
อย่างไรก็ดี การตรวจสอบพบว่ามีบริษัทหลักทรัพย์หลายรายที่รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าผ่านโทรศัพท์มือถือ โดยไม่ได้จัดให้มีการบันทึกเทปการรับคำสั่งของลูกค้าอย่างครบถ้วน จึงอาจเกิดความเสี่ยงแก่บริษัทหลักทรัพย์เอง ในกรณีที่หากเกิดการโต้แย้งขึ้นในภายหลังและลูกค้าปฏิเสธคำสั่งซื้อขายนั้น และในกรณีที่หากต้องการจะพิสูจน์ว่าบริษัทหลักทรัพย์หรือพนักงานมิได้เป็นผู้ให้การสนับสนุนลูกค้าเกี่ยวกับความผิดในการซื้อขายหลักทรัพย์ เช่น การสร้างราคาหลักทรัพย์ เป็นต้น
ASCO ได้ตระหนักถึงความสำคัญของการบันทึกหลักฐานการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า เพื่อลดความเสี่ยงของสมาชิกและรับที่จะไปหารือกับสมาชิกเพื่อพิจารณากำหนดวิธีการที่เหมาะสมต่อไป
2. ก.ล.ต. ชี้แจงว่าไม่ห้ามการเผยแพร่บทวิเคราะห์รายหุ้น
ASCO ได้ขอหารือเรื่องการแนะนำหุ้นผ่านสื่อมวลชน ตามหนังสือเวียนของ ก.ล.ต. ลงวันที่ 16 มิถุนายน 2548 ซึ่งในเรื่องนี้ ก.ล.ต. ได้ซักซ้อมความเข้าใจว่าวัตถุประสงค์ของหนังสือเวียนฉบับดังกล่าว คือ การป้องปรามมิให้มีการดักซื้อหลักทรัพย์ล่วงหน้า ในกรณีที่บุคคลอื่นสามารถล่วงรู้ว่าเจ้าหน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์จะทำการแนะนำหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งผ่านสื่อในช่วงเวลาอันใกล้ ซึ่งเป้าหมายของ ก.ล.ต. คือต้องการเน้นให้ผู้ลงทุนได้รับข่าวสารอย่างเท่าเทียมกัน อย่างไรก็ดี ก.ล.ต. มิได้ ห้ามการให้คำแนะนำเป็นรายหลักทรัพย์ผ่านสื่อมวลชน และ มิได้ ห้ามการตอบคำถามเป็นรายหลักทรัพย์ที่ผู้ชม หรือผู้ฟังรายการ จะโทรศัพท์เข้ามาสอบถามแต่อย่างใด--จบ--