กรุงเทพฯ--7 พ.ค.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. มีคำสั่งสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของนางสาวพัชรี ม่วงศรี และ ภาคทัณฑ์นายปิยวัฒน์ ยงสวัสดิ์วาณิชย์ โดยตรวจพบพฤติกรรมและพิจารณาลงโทษ ดังนี้
1. กรณีนางสาวพัชรี ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากธนาคารต้นสังกัดของนางสาวพัชรีที่พบว่านางสาวพัชรี ได้ลักทรัพย์ (เงินสด) ของธนาคาร โดยที่การกระทำทุจริตดังกล่าวเป็นพฤติกรรมที่เป็นลักษณะต้องห้ามของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตามข้อ 3(12) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ข.3/2548 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 มกราคม 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนนางสาวพัชรีในการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตั้งแต่วันที่ 3 พฤษภาคม 2551 เป็นต้นไป
2. กรณีนายปิยวัฒน์ ก.ล.ต. ตรวจพบว่านายปิยวัฒน์ส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าที่มีวงเงินในบัญชี ไม่เพียงพอ โดยใช้บัญชีของลูกค้าอีกรายในการส่งคำสั่งเพื่อหลีกเลี่ยงการเกินวงเงิน จากนั้นจึงโอนย้าย รายการไปยังบัญชีลูกค้าที่สั่งซื้อเมื่อมีวงเงินเพียงพอ พฤติกรรมดังกล่าวพิจารณาได้ว่าเป็นการใช้บัญชี ซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี เพื่อหลีกเลี่ยงการซื้อขายหลักทรัพย์เกินวงเงิน ซึ่งเป็นการปฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน ตามข้อ 11(2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. 15/2548 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์นายปิยวัฒน์ในการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม 2551 เป็นต้นไป