กรุงเทพฯ--31 ส.ค.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. เวียนหนังสือแจ้งบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งให้กำหนดระเบียบภายในเพื่อดูแลผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอย่างใกล้ชิด จัดให้มีระบบการควบคุมวงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่รัดกุมยิ่งขึ้น และดูแลป้องปรามการเผยแพร่ข่าวลวงให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น
หนังสือเวียนดังกล่าวลงวันที่ 30 สิงหาคม 2549 สรุปได้ดังนี้
การรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า
บริษัทหลักทรัพย์จะต้องกำหนดระเบียบภายในเพื่อกำกับดูแลผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ให้ครอบคลุมในเรื่องดังต่อไปนี้ด้วย
- ไม่ส่งคำสั่ง เพิ่มวงเงิน หรือมีส่วนสนับสนุนในการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสม เช่นคำสั่งที่จะทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปหรือไม่เปลี่ยนแปลงอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของตลาด (false trade)
- ไม่บอกต่อข่าวที่ยังไม่ได้รับการยืนยันหรือปฏิเสธผ่านระบบของตลาดหลักทรัพย์ฯ เสียก่อน
- ไม่นำข้อมูลการซื้อขายของลูกค้าโดยเฉพาะข้อมูลการซื้อขายของลูกค้ารายใหญ่ไปเปิดเผย
ระบบงานของบริษัทหลักทรัพย์
บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีระบบงานให้ครอบคลุมในเรื่องดังต่อไปนี้ด้วย
- มีระบบงานเพื่อติดตามรายการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายที่ส่งคำสั่งซื้อขายที่มีลักษณะผิดปกติ หรือซื้อขายกระจุกตัวในหลักทรัพย์ที่ราคาผิดปกติ
- มีระบบการควบคุมวงเงินลูกค้า โดยพิจารณาลดวงเงินของลูกค้าที่เน้นซื้อหลักทรัพย์ที่ราคาผิดปกติเป็นการชั่วคราว เพื่อลดความเสี่ยงจากการที่ลูกค้าอาจไม่สามารถชำระราคาหลักทรัพย์
- มีระบบบันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายและการเจรจากับลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์อย่างครบถ้วน ไม่ว่าจะใช้โทรศัพท์ปกติและโทรศัพท์มือถือ
- ต้องกำหนดให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ติดตามตรวจสอบการปฏิบัติงานของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอย่างสม่ำเสมอ และหากพบการไม่ปฏิบัติตามแนวทางที่กำหนด compliance unit จะต้องเสนอให้มีการลงโทษอย่างเข้มงวด
มาตรการดังกล่าวจะทำให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถติดตามดูแลการปฏิบัติงานของผู้ที่ติดต่อลูกค้าให้เป็นไปตามมาตรฐานวิชาชีพได้ดีขึ้น รวมทั้งจะช่วยทำให้การบริหารความเสี่ยงด้าน settlement risk ของบริษัทหลักทรัพย์ทั้งระบบมีความรัดกุมขึ้นด้วย
สอบถามรายละเอียดเพิ่มเติมติดต่อ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ฝ่ายงานเลขาธิการ : 0-2695-9503-5 e-mail : info@sec.or.th