กรุงเทพฯ--15 ส.ค.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. สั่งภาคทัณฑ์นางสาวพิมพรรช สุขสุวรรณ์ ในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เป็นเวลา 1 ปี เนื่องจากพบว่าเจ้าหน้าที่การตลาดได้บันทึกคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าโดยไม่ปรากฏที่มาของคำสั่งในเทปบันทึกการสนทนาระหว่างเจ้าหน้าที่การตลาดและลูกค้า มีเพียงการแจ้งยืนยันรายการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวให้ลูกค้าทราบ และต่อมาลูกค้าไม่ยอมรับรายการ
โดยแจ้งว่าเจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยพลการการกระทำดังกล่าวของนางสาวพิมพรรชเป็นการเข้าไปยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐานงานตามข้อ 11 (2) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สข.15/2549 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 21 มิถุนายน 2548 ก.ล.ต. จึงสั่งภาคทัณฑ์การปฏิบัติหน้าที่เป็นเวลา 1 ปี โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 11 สิงหาคม 2549 ถึงวันที่ 10 สิงหาคม 2550
อนึ่ง ก.ล.ต. ขอเรียนว่า ในการติดต่อและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า เจ้าหน้าที่การตลาดควรดำเนินการผ่านระบบโทรศัพท์ที่มีการบันทึกเทป เพื่อให้ปรากฏหลักฐานที่สามารถตรวจสอบที่มาของคำสั่งได้ อีกทั้งยังสามารถใช้เป็นหลักฐานในกรณีที่มีการโต้แย้งเกี่ยวกับรายการซื้อขายหลักทรัพย์ในภายหลังได้อีกด้วย