กรุงเทพฯ--1 ก.ย.--ก.ล.ต.
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจและหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อลดความเสี่ยงของผู้ลงทุนสถาบันในการทำธุรกรรมกับบริษัทที่ได้รับจดทะเบียนให้ประกอบธุรกิจดังกล่าว (บริษัทที่ได้รับจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับ ก.ล.ต. สามารถทำธุรกิจได้เฉพาะกับผู้ลงทุนสถาบันเท่านั้น) โดยเปิดรับฟังความคิดเห็นจนถึงวันที่ 28 กันยายน 2552
หลักการในการปรับปรุงร่างหลักเกณฑ์การจดทะเบียนและหลักเกณฑ์ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มีดังนี้
1. หลักเกณฑ์การจดทะเบียนเป็นตัวแทนและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพิ่มคุณสมบัติของนิติบุคคลต่างประเทศที่จะขอจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าว่าต้องมีทุนจดทะเบียนชำระแล้วอย่างน้อย 100 ล้านเหรียญสหรัฐ และมีประสบการณ์ในการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศที่เป็นสมาชิก IOSCO เป็นระยะเวลาอย่างน้อย 10 ปี เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ขอรับจดทะเบียนเป็นบริษัทขนาดใหญ่ที่มีประสบการณ์และความสามารถในการประกอบธุรกิจ พร้อมกันนี้ ก.ล.ต. จะกำหนดเพิ่มเติมคุณสมบัติของผู้ที่จะขอจดเป็นตัวแทนและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ว่า ต้องไม่มีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม เช่น ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือดำเนินคดีอาญาในความผิดเกี่ยวกับประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต เป็นต้น
2. หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจของตัวแทนและผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ประกอบธุรกิจจะปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรัดกุมโดยคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดที่จะเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจที่สำคัญได้แก่ (1) ปฏิบัติหน้าที่
ด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต คำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของลูกค้าและปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเป็นธรรม (2) ประกอบธุรกิจตามประเภทและขอบเขตที่ได้รับจดทะเบียน (3) มีบุคคลทำหน้าที่ติดต่อประสานงานในประเทศไทยอย่างน้อย 1 คน (4) มีนโยบายบริหารความเสี่ยงในการนำเสนอสินค้าทางการเงินที่เหมาะสมกับลูกค้าแต่ละราย และ (5) จัดทำเอกสารเปิดเผยข้อมูลให้ลูกค้าตามที่ ก.ล.ต. กำหนด และให้ลูกค้าลงนามรับทราบข้อมูลดังกล่าว เว้นแต่ลูกค้าแสดงเจตนาไว้เป็นลายลักษณ์อักษรว่าไม่ต้องการทราบข้อมูลนั้น
ในการนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่หลักการดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. (www.sec.or.th) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ตั้งแต่วันนี้จนถึงวันที่ 28 กันยายน 2552 ที่เว็บไซต์ดังกล่าว หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2263-6446 หรือทาง e-mail ที่ seccom@sec.or.th