กรุงเทพฯ--23 พ.ย.--ก.ล.ต.
ผลการประชุมคณะกรรมการ ก.ล.ต. ครั้งที่ 13/2552 เดือนพฤศจิกายน 2552
นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยภายหลังการประชุมคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังนี้
1. คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีมติเห็นชอบตามข้อเสนอของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน โดยยังคงใช้หลักการเดิม คือคิดค่าธรรมเนียมแบบ sliding scale และเปิดให้ต่อรองเสรีได้เมื่อมีปริมาณ การซื้อขายมากกว่า 20 ล้านบาท และมีการปรับในรายละเอียด โดยขยายขั้นบันไดขั้นแรกจากยอดซื้อขายต่อวันไม่เกิน 1 ล้านบาท เป็น 5 ล้านบาท นอกจากนี้ จะเปิดให้ผู้ลงทุนสถาบันต่อรองค่าธรรมเนียมเสรีได้ก่อนกำหนดเดิมคือที่ปี 2555 และกำหนดเพดานค่าธรรมเนียมไว้ที่ร้อยละ 1 ซึ่งเป็นเรื่องที่ดีและเป็นประโยชน์กับผู้ลงทุน โดยการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่ 1 มกราคม 2553 เป็นต้นไป สำหรับเรื่องการจ่ายค่าตอบแทนให้แก่ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ซึ่งเป็นข้อตกลงทางธุรกิจ ตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือสมาคมบริษัทหลักทรัพย์จะเป็นผู้กำหนดหลักเกณฑ์ดังกล่าวเอง โดยไม่ต้องผ่านการพิจารณาของสำนักงาน ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต.
2. คณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่างประเทศ สามารถเผยแพร่บทวิเคราะห์แก่ผู้ลงทุนไทย หรือนำบุคลากรของตนมาให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนไทยได้ โดยไม่ต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนหรือที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งหากเป็นการให้คำแนะนำผู้ลงทุนทั่วไป
บริษัทหลักทรัพย์ไทยต้องจัดให้มีการให้คำแนะนำและคัดเลือกผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศที่น่าเชื่อถือ มีความสามารถ และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลขององค์กรกำกับดูแลในต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ IOSCO แต่หากเป็นการให้คำแนะนำเฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ประกอบธุรกิจต่างประเทศสามารถให้คำแนะนำได้โดยตรง โดยไม่ต้องผ่านบริษัทหลักทรัพย์ไทย และแนะนำได้เฉพาะหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่างประเทศเท่านั้น