นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

12 พฤศจิกายน 2553

เรียน ผู้จัดการ

บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ

กองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท

ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย

ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย

นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน

ที่ น.(ว) 29/2553 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศจำนวน 2 ฉบับ คือ

1. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 44/2553 เรื่อง เวลาทำการและวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2553 (“ประกาศที่ สธ. 44/2553”) เพื่อแทนที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 18/2551 เรื่อง เวลาทำการและวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 4 มิถุนายน พ.ศ. 2551 (“ประกาศที่ สธ. 18/2551”)

2. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 46/2553 เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่ และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2553 (“ประกาศที่ สน. 46/2553”)

เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยมีรายละเอียด ดังนี้

1. ประกาศที่ สธ. 44/2553

1.1 ปรับปรุงเวลาเปิดปิดทำการของสถานที่ทำการของบริษัทจัดการในประเทศ

(1) กรณีบริษัทจัดการประสงค์จะเปิดสถานที่ทำการเพื่อให้ประชาชนติดต่อใช้บริการ ให้บริษัทจัดการเปิดทำการอย่างน้อยในวันจันทร์ถึงวันศุกร์ ตั้งแต่เวลา 9.30 น. ถึงเวลา 17.00 น. และหยุดทำการในวันหยุดประจำสัปดาห์ และวันหยุดตามประเพณีตามที่สำนักงานจะออกประกาศกำหนดในแต่ละปี

(2) กรณีการเปิดทำการในลักษณะที่ให้ประชาชนสามารถติดต่อใช้บริการด้วยเครื่องมือสื่อสารหรืออุปกรณ์คอมพิวเตอร์โดยบริษัทจัดการไม่มีการเปิดสถานที่ทำการ บริษัทจัดการอาจเปิดทำการได้ทุกวันตลอด 24 ชั่วโมง

(3) บริษัทจัดการอาจเปิดปิดทำการในเวลาและวันอื่นนอกเหนือจากที่กำหนดในข้อ (1) ได้ ภายใต้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

• กรณีขยายเวลาเปิดปิดทำการ หรือเปิดทำการในวันหยุด
• กรณีเปิดทำการภายหลังหรือปิดทำการก่อนเวลาทำการตามข้อ (1) อันเนื่องมาจากข้อจำกัดในเรื่องสถานที่ เช่น สาขาในธนาคารพาณิชย์ ห้างสรรพสินค้า เป็นต้น
• กรณีเปิดทำการภายหลังหรือปิดทำการก่อนเวลาทำการตามข้อ (1) โดยมิได้เกิดจากข้อจำกัดในเรื่องสถานที่ ให้บริษัทจัดการแจ้งเหตุผลและความจำเป็นให้สำนักงานทราบก่อนดำเนินการ หากสำนักงานไม่มีคำสั่งเป็นประการอื่นภายในเจ็ดวันทำการนับแต่วันที่สำนักงาน

(4) กรณีที่เกิดเหตุสุดวิสัยหรือเหตุฉุกเฉินซึ่งมีผลกระทบทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถให้บริการได้ตามปกติ บริษัทจัดการสามารถหยุดทำการได้จนกว่าเหตุดังกล่าวจะยุติลง พร้อมทั้งแจ้งให้สำนักงานทราบในโอกาสแรกที่สามารถกระทำได้ ทั้งนี้ หากเป็นการหยุดทำการอย่างต่อเนื่อง ให้บริษัทจัดการแจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นการทั่วไปว่าสามารถติดต่อใช้บริการหรือทำการซื้อขายโดยผ่านช่องทางใดของบริษัทจัดการ

1.2 การกำหนดเวลาทำการและวันหยุดทำการสำหรับสำนักงานสาขาในต่างประเทศ

กรณีบริษัทจัดการมีสำนักงานสาขาในต่างประเทศ ให้บริษัทจัดการเปิดปิดทำการตามเวลาและหยุดทำการตามวันที่หน่วยงานซึ่งทำหน้าที่กำกับดูแลธุรกิจหลักทรัพย์ของประเทศนั้นกำหนด

2. ประกาศที่ สน. 46/2553

ยกเลิกหลักเกณฑ์ข้อ 13 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 5/2550 เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่และ นอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 29 พฤษภาคม พ.ศ. 2550 ซึ่งเป็นเรื่องเกี่ยวกับการเปิดทำการนอกเหนือเวลาทำการปกติของบริษัทจัดการ เนื่องจากประกาศที่ สธ. 44/2553 ได้ครอบคลุมหลักเกณฑ์ดังกล่าวแล้ว

3. วันที่มีผลใช้บังคับ

ตั้งแต่วันที่ 16 พฤศจิกายน พ.ศ. 2553

จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ

ขอแสดงความนับถือ

(นายประกิด บุณยัษฐิติ)

ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน

เลขาธิการแทน

1. ภาพถ่ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 44/2553 เรื่อง เวลาทำการและวันหยุดทำการของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2553

2. ภาพถ่ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 46/2553 เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่ และนอกเวลาทำการของบริษัทจัดการ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2553