นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

8 ธันวาคม 2553

เรียน ผู้จัดการ

บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ

กองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท

ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย

ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย

นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน

ที่ น.(ว) 32/2553 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 50/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 6) ลงวันที่ 9 พฤศจิกายน พ.ศ. 2553 (“ประกาศ สข/น. 50/2553”) ซึ่งมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป

เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้องโดยมีรายละเอียดดังนี้

1. หลักการและเหตุผล

เจตนารมณ์ของการกำหนดให้บริษัทจัดการจัดส่งข้อมูลการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ทุกประเภท (“ข้อมูลการจัดการกองทุน”) ให้สำนักงานนั้น เพื่อใช้จัดทำข้อมูลสถิติกองทุนเผยแพร่ทางเว็บไซต์ จัดส่งข้อมูลตามความต้องการของธนาคารแห่งประเทศไทย รวมถึงติดตามการลงทุนของกองทุน การซื้อและขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยของกองทุน ตลอดจนสถานะการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิด

2. การจัดส่งข้อมูลกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

ประกาศเดิม : กำหนดให้บริษัทจัดการส่งข้อมูลกองทุนรวมผ่านระบบรับส่งรายงานธุรกิจจัดการกองทุนรวม (Investment Management Reporting System) และให้ส่งข้อมูลกองทุนส่วนบุคคลและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพผ่านระบบรับส่งรายงานธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ระบบ Private Fund and Provident Fund Reporting System) ภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไปสำหรับข้อมูลกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล และภายในวันที่ 20 ของเดือนถัดไปสำหรับข้อมูลกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (ข้อ 45 ข้อ 132 และข้อ 133 ของประกาศ สข/น. 23/2552 )

แก้ไขเป็น : ยกเลิกการจัดส่งข้อมูลผ่านระบบงานเดิม โดยให้บริษัทจัดการจัดส่งข้อมูลผ่านระบบ OFAR ที่ address https://market.sec.or.th/OFAR/Authen/Login.aspx โดยรายงานรายเดือน และรายไตรมาส ให้ส่งภายในวันที่ 20 ของเดือนถัดไป (ข้อ 44/1(1) ถึง (3) ข้อ 132 และข้อ 133(1) ถึง (4) ของประกาศ สข/น. 50/2553) (สรุปรายละเอียดตามเอกสารแนบ)

3. การจัดส่งข้อมูลกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ทุกประเภท

ประกาศเดิม : ขอความร่วมมือให้บริษัทจัดการส่งข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์รายกองทุนเป็นรายเดือน ผ่านระบบรับส่งรายงานธุรกิจจัดการกองทุนรวม (Investment Management Reporting System) ภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป

แก้ไขเป็น : ขอความร่วมมือให้บริษัทจัดการจัดส่งรายงานรายละเอียดของหลักทรัพย์และทรัพย์สินที่ทุกกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ลงทุนหรือมีไว้ และรายงานสถานะของการลงทุนของแต่ละกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เป็นรายครึ่งปี และรายปีผ่านระบบ OFAR ที่ address https://market.sec.or.th/ OFAR/Authen/Login.aspx ภายใน 45 วันนับแต่วันสิ้นเดือนมิถุนายน และเดือนธันวาคม ตามลำดับ (สรุปรายละเอียดตามเอกสารแนบ)

4. การจัดให้มีระบบสำรองข้อมูลที่ส่งสำนักงาน

ประกาศเดิม : บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบเก็บรักษาเฉพาะข้อมูลกองทุนรวมที่ส่งให้สำนักงานอย่างน้อย 1 ปี (ข้อ 45 วรรคสาม ของประกาศ สข/น. 23/25521)

แก้ไขเป็น : ยกเลิกการกำหนดให้บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบเก็บรักษาข้อมูลกองทุนรวมที่ส่งสำนักงาน เนื่องจากประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 กำหนดให้บริษัทจัดการต้องจัดเก็บข้อมูลและเอกสารหลักฐานในรูปเอกสารหรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ให้ครบถ้วน เป็นระยะเวลา 5 ปี นับตั้งแต่วันที่มีการทำรายการหรือธุรกรรมในการดำเนินงานของกองทุน/ลูกค้า ซึ่งครอบคลุมเรื่องการจัดเก็บข้อมูลของกองทุนทุกประเภทอยู่แล้ว

5. การจัดทำและส่งข้อมูลเพิ่มเติมเพื่อประโยชน์ในการกำกับดูแลกองทุน

ประกาศเดิม : สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ น.(ว) 29/2547 เรื่อง การนำส่งข้อมูลกองทุนรวมในรูปแบบแฟ้มข้อมูลผ่านระบบ FTRS ลงวันที่ 30 กันยายน 2547 ขอความร่วมมือให้บริษัทจัดการจัดส่งข้อมูลมูลค่าขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเป็นรายวัน เพื่อติดตาม สถานะการไถ่ถอนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิดที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ และหามาตรการรองรับกรณีเกิด panic redemption รวมถึงให้จัดส่งข้อมูลการซื้อและขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยของกองทุนรวมตามที่สำนักงานร้องขอ เพื่อเป็นข้อมูลในการกำกับดูแลโดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่มีการกล่าวหาว่ากองทุนทุบหุ้น/ปั่นหุ้น

แก้ไขเพิ่มเติม : เมื่อมีการแก้ไขประกาศในครั้งนี้ สำนักงานจึงกำหนดเรื่องดังกล่าวไว้ในประกาศ (ข้อ 44/1(4) และข้อ 45(1) ของประกาศ สข/น. 50/2553) และเปลี่ยนให้ส่งข้อมูลผ่านระบบ OFAR ที่ address https://market.sec.or.th/OFAR/Authen/Login.aspx (สรุปรายละเอียดตามเอกสารแนบ)

6. การจัดทำและส่งข้อมูลอื่นใดตามที่สำนักงานร้องขอ

ประกาศเดิม : ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ไม่ปกติที่ส่งผลกระทบต่อธุรกิจจัดการกองทุนรวม สำนักงานมีอำนาจตามประกาศ สข/น. 23/2552 เพื่อขอให้บริษัทจัดการจัดทำข้อมูลเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับกองทุนรวมต่อสำนักงาน (ข้อ 45(2) ของประกาศ สข/น. 23/2552)

แก้ไขเพิ่มเติม : สำนักงานสามารถขอข้อมูลการจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพเพิ่มเติมได้ เพื่อประโยชน์ในการกำกับดูแลธุรกิจจัดการกองทุนโดยรวม (ข้อ 45(2) และข้อ 133/1 ของประกาศ สข/น. 50/2553)

7. การมีผลใช้บังคับ

ประกาศข้างต้นจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2554 เป็นต้นไป

8. ผลกระทบจากการแก้ไขประกาศและแนวทางการดำเนินการ

8.1 ประเด็นที่ส่งผลกระทบ

(1) ยกเลิกการส่งรายงานต่อไปนี้ตามกำหนดเวลาในข้อ 8.2

ชื่อรายงาน

1. ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมเป็นรายกองทุน (MPF1000)

2. ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมทุกกองทุน (MPF2000)

3. ข้อมูลการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดเป็นรายกองทุน (MPF3000)

4. ข้อมูลการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นรายกองทุน (MPF4000)

5. ข้อมูลค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด (MPF5000)