ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทธ. 46 /2553
เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทน
ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขา
(ฉบับที่ 2)
___________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 36 มาตรา 41 มาตรา 43 และ มาตรา 45 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 2 เมษายน พ.ศ. 2551 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 5 ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้สำนักงานสาขาเต็มรูปแบบมีหน่วยงานอย่างน้อยดังต่อไปนี้
(1) หน่วยงานให้บริการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(2) หน่วยงานปฏิบัติการด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยตัวแทนซื้อขายสัญญาอาจใช้ร่วมกับสำนักงานใหญ่ หรือสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบแห่งอื่นก็ได้”
ข้อ 2 ให้ยกเลิกข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 2 เมษายน พ.ศ. 2551
ข้อ 3 ให้ยกเลิกความในข้อ 8 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 2 เมษายน พ.ศ. 2551 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน
“ข้อ 8 ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบและสำนักงานสาขาออนไลน์ไว้เป็นลายลักษณ์อักษร และต้องจัดสรรบุคลากรและทรัพยากรให้เพียงพอกับการดำเนินงานของสำนักงานสาขา ตลอดจนต้องจัดให้มีการบริหารจัดการและระบบงานในการกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของสำนักงานสาขาดังกล่าวอย่างมีประสิทธิภาพ
ในกรณีที่ไม่มีผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของสำนักงานสาขาตามวรรคหนึ่งหรือมีแต่ไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ ให้ผู้จัดการของตัวแทนซื้อขายสัญญาทำหน้าที่เป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของสำนักงานสาขาดังกล่าว
ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดเก็บเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการตามวรรคหนึ่งและวรรคสองไว้ให้ครบถ้วนเป็นปัจจุบันในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงาน ก.ล.ต. เรียกดูหรือตรวจสอบได้ในทันที”
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 7 ธันวาคม พ.ศ. 2553
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีผู้รับผิดชอบการดำเนินงานของสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบและสาขาออนไลน์แทน รวมทั้งต้องจัดสรร
บุคลากรและทรัพยากรให้เพียงพอ ตลอดจนต้องจัดให้มีการบริหารจัดการและระบบงานในการกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของ
สำนักงานสาขาดังกล่าวอย่างมีประสิทธิภาพ เพื่อให้การดำเนินธุรกิจและการบริหารจัดการองค์กรของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
มีความคล่องตัว จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้