ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สน. 1 /2554
เรื่อง การตรวจสอบและการเปิดเผยรายชื่อหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ
และการขอจัดสรรวงเงินสำหรับหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ
__________________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 19(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย และโดยที่ข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 24/2553 เรื่อง การไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ ลงวันที่ 24 ธันวาคม พ.ศ. 2553 กำหนดให้ผู้ที่ประสงค์จะนำหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศมาเสนอขายในประเทศไทย อาจขอให้สำนักงานตรวจสอบหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศว่าเข้าลักษณะตามประกาศดังกล่าวหรือไม่ก็ได้ และเพื่อเป็นการควบคุมวงเงินที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนดสำหรับการควบคุมการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับเงินตราต่างประเทศ สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป
ข้อ 2 ในประกาศนี้
“อีทีเอฟต่างประเทศ” หมายความว่า โครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) แบบ exchange-traded fund ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ
“ตลาดหลักทรัพย์หลัก” (home exchange) หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศที่หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศจดทะเบียนซื้อขายอยู่แล้ว และในกรณีที่หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศมีการจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์มากกว่าหนึ่งแห่ง ให้หมายถึงตลาดหลักทรัพย์ที่อีทีเอฟต่างประเทศระบุว่าเป็นตลาดหลักทรัพย์หลัก
หมวด 1
การขอตรวจสอบหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ
___________________________
ส่วนที่ 1
การยื่นคำขอตรวจสอบ
___________________________
ข้อ 3 ให้ผู้ที่ประสงค์จะขอตรวจสอบลักษณะหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการไม่นำบทบัญญัติว่าด้วย การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ ยื่นคำขอตรวจสอบต่อสำนักงานเป็นหนังสือ พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้
(1) เอกสารการจัดตั้งอีทีเอฟต่างประเทศดังต่อไปนี้
(ก) กรณีอีทีเอฟต่างประเทศที่เป็นบริษัท ให้ยื่นหนังสือบริคณห์สนธิและข้อบังคับของบริษัท หรือเอกสารการจัดตั้งบริษัทตามกฎหมายของประเทศที่อีทีเอฟต่างประเทศนั้นจัดตั้งขึ้น
(ข) กรณีอีทีเอฟต่างประเทศที่เป็นทรัสต์ ให้ยื่นสัญญาก่อตั้งทรัสต์
(2) เอกสารที่ใช้ในการเสนอขายหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ ทั้งนี้ ตามกฎหมายของประเทศที่หน่วยงานกำกับดูแลต่างประเทศตาม (4) ตั้งอยู่
(3) หลักฐานที่แสดงว่า หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศมีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์หลักที่เป็นสมาชิกของ World Federation of Exchanges (WFE)
(4) หลักฐานที่แสดงว่า อีทีเอฟต่างประเทศและผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของอีทีเอฟต่างประเทศ อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO)
(5) หนังสือรับรองว่า ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของอีทีเอฟต่างประเทศ ไม่อยู่ระหว่างถูกสั่งจำกัดการประกอบธุรกิจ พักการประกอบธุรกิจ หรือเพิกถอนการอนุญาตหรือการจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยหน่วยงานกำกับดูแลต่างประเทศ ซึ่งหนังสือรับรอง ดังกล่าวต้องลงนามโดยผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของอีทีเอฟต่างประเทศนั้น หรือในกรณีที่เป็นนิติบุคคลต้องลงนามโดยผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อผูกพันนิติบุคคลนั้น
(6) หนังสือแต่งตั้งตัวแทนในประเทศไทยของผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของอีทีเอฟต่างประเทศ ให้ผู้ที่ยื่นคำขอตามวรรคหนึ่งชำระค่าธรรมเนียมคำขอตรวจสอบลักษณะหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ คำขอละ 50,000 บาท ต่อสำนักงานในวันที่ยื่นคำขอตรวจสอบด้วย
ข้อ 4 เอกสารหลักฐานที่ผู้ยื่นคำขอยื่นต่อสำนักงานตามข้อ 3 ให้จัดทำเป็นภาษาไทยหรือภาษาอังกฤษก็ได้ ทั้งนี้ หากข้อมูลหรือเอกสารดังกล่าวแปลมาจากข้อมูลหรือเอกสารที่เป็นภาษาอื่นต้องดำเนินการดังต่อไปนี้ด้วย
(1) ดำเนินการให้ผู้แปลรับรองความถูกต้องว่าสาระของการแปลถูกต้องตรงตามสาระของข้อมูลหรือเอกสารที่เป็นต้นฉบับ และ
(2) ผู้ยื่นคำขอต้องรับรองว่าสาระของข้อมูลหรือเอกสารที่แปลนั้นเป็นเรื่องที่เกิดขึ้นหรือมีอยู่จริง และมิได้มีการปกปิดข้อเท็จจริงที่พึงเปิดเผย
เอกสารที่ยื่นต่อสำนักงานตามวรรคหนึ่ง หากได้จัดทำเป็นภาษาใดในครั้งแรกให้จัดทำโดยใช้ภาษานั้นต่อไปทุกครั้ง เว้นแต่กรณีที่มีเหตุจำเป็นสมควรและได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน
ส่วนที่ 2
การแจ้งผลการตรวจสอบ และการเปิดเผยรายชื่อ
หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ
____________________________
ข้อ 5 สำนักงานจะแจ้งผลการตรวจสอบลักษณะหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศภายในสิบวันทำการนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอและเอกสารหลักฐานที่ครบถ้วนแล้ว
ในการตรวจสอบลักษณะหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ สำนักงานอาจแจ้งให้ผู้ยื่นคำขอมาชี้แจงหรือส่งเอกสารหลักฐานอื่นเพิ่มเติมได้ตามที่เห็นสมควรภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ หากผู้ยื่นคำขอดังกล่าวมิได้ปฏิบัติหรือดำเนินการตามที่กำหนดสำนักงานจะถือว่าผู้ยื่นคำขอนั้นไม่ประสงค์จะขอตรวจสอบลักษณะหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศกับสำนักงานอีกต่อไป
ข้อ 6 สำนักงานจะเปิดเผยรายชื่อหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่ผ่านการตรวจสอบจากสำนักงานว่าเข้าลักษณะตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศไว้เป็นการทั่วไปบนเว็บไซด์ของสำนักงาน เพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบได้
ข้อ 7 ผลการตรวจสอบหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่สำนักงานแจ้งตามข้อ 5 และเปิดเผยรายชื่อตามข้อ 6 เป็นการพิจารณาโดยอาศัยข้อมูลที่ปรากฏตามคำขอและเอกสารหลักฐานประกอบคำขอที่ผู้ยื่นคำขอได้ยื่นไว้ต่อสำนักงานเท่านั้น และมิได้เป็นการรับรองว่าอีทีเอฟต่างประเทศ ดังกล่าวจะมีลักษณะตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศตลอดเวลาที่มีชื่ออยู่ในรายชื่อที่เปิดเผยนั้น
ข้อ 8 ในกรณีที่ปรากฏต่อสำนักงานว่า หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่ผ่านการตรวจสอบว่าเข้าลักษณะตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ มีลักษณะไม่เข้าข่ายตามประกาศดังกล่าวอีกต่อไป สำนักงานจะถอดรายชื่อหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศดังกล่าวออกจากรายชื่อที่สำนักงานเปิดเผยไว้ตามข้อ 6
หมวด 2
การขอวงเงิน และจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศสำหรับ
หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่เสนอขายในประเทศไทย
____________________________
ข้อ 9 ให้บุคคลดังต่อไปนี้ ยื่นคำขอวงเงินลงทุนในต่างประเทศเป็นหนังสือต่อสำนักงาน
(1) ผู้ที่ประสงค์จะเสนอขายหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศต่อผู้ลงทุนในประเทศไทย หรือ
(2) ผู้ที่จะนำหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศเข้าจดทะเบียนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
การยื่นคำขอตามวรรคหนึ่ง ผู้ยื่นคำขอจะยื่นพร้อมกับคำขอตรวจสอบลักษณะหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศตามข้อ 3 ก็ได้
ข้อ 10 สำนักงานจะจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศสำหรับหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่ยื่นคำขอตามข้อ 9 เมื่อมูลค่าหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่จะเสนอขายยังอยู่ในวงเงินที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนดสำหรับการควบคุมการทำธุรกรรมในตลาดทุนที่เกี่ยวข้องกับเงินตราต่างประเทศ และสำนักงานได้ตรวจสอบแล้วว่า หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศเข้าลักษณะตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการไม่นำบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ
ข้อ 11 ในกรณีที่เป็นการยื่นคำขอจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศสำหรับ หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่มีการเปิดเผยรายชื่อตามข้อ 6 แล้ว สำนักงานจะแจ้งผลการจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศภายในสามวันทำการนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอ แต่ในกรณีเป็นคำขอที่ยื่นมาพร้อมกับคำขอตรวจสอบลักษณะหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ สำนักงานจะแจ้งผลการจัดสรรวงเงินพร้อมกับผลการตรวจสอบลักษณะหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ
ข้อ 12 ในกรณีที่ปรากฏต่อสำนักงานว่า หน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่ได้รับจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศจากสำนักงานแล้ว ไม่สามารถเข้าจดทะเบียนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้ภายในระยะเวลา 2 เดือนนับแต่วันที่ได้รับแจ้งผลการจัดสรรวงเงินดังกล่าวจากสำนักงาน ให้ถือว่าการได้รับจัดสรรวงเงินดังกล่าวสิ้นสุดลง
ประกาศ ณ วันที่ 4 มกราคม พ.ศ. 2554
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เผยรายชื่อหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศที่เข้าลักษณะตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการไม่นำบท
บัญญัติว่าด้วย การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ รวมทั้งการขอจัดสรรวงเงินที่ธนาคาร
แห่งประเทศไทยกำหนดสำหรับการควบคุมการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับเงินตราต่างประเทศ จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้