นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

                                                            6  มิถุนายน  2550
เรียน  ผู้จัดการ
      บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
      ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล
      นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
          ที่ น.(ว)  8 /2550  เรื่อง  นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
          ด้วยคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ออกประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 2/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 22 พฤษภาคม 2550 (“ประกาศที่ กน. 2/2550”) และสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานที่ สน. 5/2550 เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่ และนอกเวลาทำการ
ของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 29 พฤษภาคม 2550 (“ประกาศที่ สน. 5/2550”)
          เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้องโดยมีรายละเอียดดังนี้
          1.   ประกาศที่ยกเลิก คือ 
          1.1  ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 10/2540 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2540  (“ประกาศที่ กน. 10/2540”)
          1.2  ประกาศสำนักงานที่ อน. 26/2544 เรื่อง การอนุญาตให้บริษัทจัดการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมจากลูกค้านอกสถานที่ทำการของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 21 ธันวาคม 2544
          2.    การบังคับใช้
          2.1   บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม 
          2.2   บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนส่วนบุคคล แต่ไม่รวมถึงกรณี ดังต่อไปนี้
                    (1)   กรณีที่บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลเป็นสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น ให้เป็นไปตามกฎหมายของสถาบันการเงินอื่นนั้น เช่น ธนาคาร บริษัทประกันชีวิต เป็นต้น 
                    (2)   กรณีที่เป็นบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นและได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ตั้งสาขาเต็มรูปแบบสำหรับธุรกิจอื่นนั้นอยู่แล้ว ให้ถือว่าสำนักงานได้อนุญาตให้สำนักงานสาขาแห่งนั้นให้บริการลูกค้าสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลด้วย   
          3.   รายละเอียดของประกาศ          
          3.1  รูปแบบของสำนักงานสาขา แบ่งเป็น 2 รูปแบบ คือ 
                    (1)    สำนักงานสาขาทั่วไป ให้บริการได้เหมือนสำนักงานใหญ่  โดยอาจขออนุญาตดำเนินการในบางส่วนก็ได้  
                    (2)    สำนักงานสาขาออนไลน์ ให้บริการได้เฉพาะกิจการ ดังนี้
                              -  รับคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหน่วยลงทุน  
                              -  รับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนและรับชำระราคาค่าจองซื้อหรือค่าซื้อขายหน่วยลงทุน 
                              -  ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนหรือการจัดการกองทุนโดยผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 
                              -  แจกจ่ายหนังสือชี้ชวนหรือข้อมูลต่าง ๆ ที่ต้องเปิดเผยต่อผู้ลงทุน  
                              -  ดำเนินการอื่นใดที่จำเป็นเกี่ยวเนื่องตามที่สำนักงานกำหนด 
          3.2  การขออนุญาตและการอนุญาตมีสำนักงานสาขา
          (1)    บริษัทจัดการที่ขออนุญาตมีสำนักงานสาขา ต้องยื่นคำขอตามแบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนที่แนบท้ายประกาศสำนักงาน โดยต้องมีรายละเอียดที่แสดงได้ว่ามีคุณสมบัติ ดังนี้
          - มีฐานะการเงินที่เหมาะสม 
          บริษัทจัดการต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนด (ตามข้อ 5(1) ของประกาศที่ สน. 5/2550)
          - ไม่มีพฤติกรรมและประวัติที่ไม่เหมาะสมต่อการดำเนินธุรกิจ
                    1) บริษัทจัดการต้องไม่อยู่ในระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง และไม่มีประวัติ
                       กระทำผิดในช่วงเวลาที่สำนักงานกำหนด (ตามข้อ 5(2) ถึงข้อ 5(4) ของประกาศที่ สน. 5/2550)
                    2) บริษัทจัดการไม่อยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานสั่งห้ามขยายหรือระงับการประกอบ
                       ธุรกิจ (ตามข้อ 5(5) ของประกาศที่ สน. 5/2550)
                    3) บริษัทจัดการไม่อยู่ระหว่างถูกสำนักงานสั่งแก้ไขระบบงานในลักษณะร้ายแรง หรือสั่งห้ามขยายสาขาเพิ่ม
                       เติม (ตามข้อ 5(6) ของประกาศที่ สน. 5/2550)
          - จัดให้มีความพร้อมทางด้านระบบงานของสำนักงานสาขาที่ขออนุญาตอย่างเหมาะสมต่อการให้บริการแก่ลูกค้า ทั้งนี้ บริษัทจัดการต้องแสดงระบบงานตามขอบเขตการให้บริการที่บริษัทจัดการขออนุญาต โดยมีรายละเอียดที่จำเป็น ดังนี้
                    1) ระบบควบคุมภายในที่แสดงถึงการควบคุมดูแลและการประสานงานของสำนักงานใหญ่
                    2) ระบบงานที่แสดงว่ามีมาตรการป้องกันการใช้ธุรกรรมหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงินตามที่สำนักงานกำหนด
                    3) ระบบงานด้านการปฏิบัติการของสำนักงานสาขาตามขอบเขตการให้บริการของสำนักงานสาขา ซึ่งต้อง
                       สอดคล้องตามประกาศสำนักงานว่าด้วยระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน (ประกาศ
                       สำนักงานที่ สข./น. 4/2549 และที่ อข./น. 5/2549 ลงวันที่ 8 มีนาคม 2549) และมีระบบงาน
                       รักษาความปลอดภัยของข้อมูลของลูกค้า
          ทั้งนี้ กรณีที่สำนักงานสาขาที่ขออนุญาตเป็นสำนักงานสาขาออนไลน์ต้องแสดงข้อมูลต่อไปนี้เพิ่มเติมด้วย
          ก. จัดให้มีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนซึ่งสามารถติดต่อสื่อสารกับผู้ลงทุนในขณะใช้บริการของสำนักงานสาขาออนไลน์ด้วย หากมีการให้คำแนะนำหรือชักชวนลูกค้าเกี่ยวกับการขายหน่วยลงทุนหรือวางแผนเกี่ยวกับการลงทุน 
          ข. การตรวจสอบความมีตัวตนของผู้ลงทุนว่าเป็นผู้ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนจริง
          (2)    สำนักงานจะพิจารณาอนุญาตคำขอจัดตั้งสำนักงานสาขา ให้แล้วเสร็จภายใน 15 วันทำการนับแต่วันที่สำนักงานแจ้งให้บริษัทจัดการทราบว่าได้รับเอกสารหลักฐานครบถ้วน
          อย่างไรก็ดี หากสำนักงานแจ้งขอแก้ไขหรือขอเอกสารหลักฐานเพิ่มเติม และบริษัทจัดการไม่ปฏิบัติตามภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนด ให้ถือว่าคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขาเป็นอันยุติไป
          3.3     การดำเนินการของสำนักงานสาขา
          (1)     ให้สำนักงานสาขาที่ขออนุญาต ใช้ชื่อซึ่งมีคำว่า “สำนักงานสาขา” นำหน้าและชื่อของบริษัทจัดการต่อท้าย
          (2)     กรณีที่สำนักงานสาขาใช้สถานที่ตั้งร่วมกับบุคคลอื่น  ให้จัดพื้นที่ให้บริการ
และจัดเก็บเอกสารของสำนักงานสาขาแยกเฉพาะส่วนจากพื้นที่อื่นที่ใช้สถานที่ร่วมกัน รวมทั้งจัดให้มี
ป้ายข้อความแสดงลักษณะธุรกิจที่ให้บริการ ซึ่งบุคคลทั่วไปสามารถเห็นได้อย่างชัดเจน
          (3)     กรณีที่บริษัทจัดการได้รับอนุญาตให้มีสำนักงานสาขาที่ไม่ใช่สำนักงานสาขาออนไลน์  ให้บริษัทจัดการจัดให้มีผู้จัดการประจำสำนักงานสาขาซึ่งได้รับการแต่งตั้งจากสำนักงานใหญ่ และหากเป็นสำนักงานสาขาออนไลน์ ให้บริษัทจัดการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบในการดูแลและรักษาระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่จัดไว้สำหรับการให้บริการของสำนักงานสาขาออนไลน์ ซึ่งอาจเป็นเจ้าหน้าที่สำนักงานใหญ่หรือผู้จัดการสำนักงานสาขาอื่นก็ได้
          3.4     การปิดดำเนินการของสำนักงานสาขา
          (1)     บริษัทจัดการที่ประสงค์จะปิดสำนักงานสาขาแห่งใดเป็นการชั่วคราวหรือถาวร ให้แจ้งวันปิดทำการของสำนักงานสาขาให้สำนักงานทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 1 วันทำการก่อนการปิดสำนักงานสาขา และปิดประกาศในที่เปิดเผยของสำนักงานสาขาแห่งนั้นไม่น้อยกว่า 30 วัน
          อนึ่ง กรณีที่ระบบเชื่อมโยงด้วยอุปกรณ์คอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานสาขาออนไลน์เกิดเหตุขัดข้อง สำนักงานสาขาออนไลน์สามารถหยุดการให้บริการเป็นการชั่วคราวได้ในทันทีจนกว่าเหตุดังกล่าวจะยุติลง
          (2)     สำนักงานอาจสั่งปิดสำนักงานสาขาชั่วคราวหรือถาวร หรือสั่งห้ามมิให้มีสำนักงานสาขาเพิ่มได้ หากปรากฏเหตุ ดังนี้
                         -  มีพฤติการณ์ว่าสำนักงานสาขาบริหารงานด้วยความไม่ซื่อสัตย์สุจริตและไม่ระวังรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุน 
                         -  สำนักงานสาขามีความบกพร่องของระบบงานในลักษณะที่ร้ายแรง 
                         -  บริษัทจัดการไม่สามารถดำรงคุณสมบัติตามข้อ 3.2(1) ได้
          3.5    การให้บริการนอกสถานที่ทำการเป็นการชั่วคราว หรือนอกเวลาทำการ
          (1)    บริษัทจัดการอาจเปิดให้บริการนอกเวลาทำการได้ โดยต้องประกาศเวลาการเปิดให้บริการแก่ลูกค้านอกเวลาทำการของบริษัทจัดการให้ทราบเป็นการทั่วไป
          (2)    บริษัทจัดการอาจรับคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์นอกสถานที่ทำการของสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาเป็นการชั่วคราวได้ 
          การให้บริการตาม (1) และ (2) ข้างต้น  บริษัทจัดการต้องจัดทำรายงานที่แสดงข้อมูลดังกล่าว ภายในรอบปีปฏิทินใด ๆ โดยจัดเก็บไว้ที่สำนักงานใหญ่ไม่น้อยกว่าห้าปีนับแต่วันสิ้นปีปฏิทินที่มีการเปิดให้บริการดังกล่าว
          3.6    บริษัทจัดการที่ได้รับอนุญาตจัดตั้งสำนักงานบริการเดิม
          บริษัทจัดการรายใดได้รับอนุญาตให้มีสำนักงานบริการอยู่ก่อนวันที่ประกาศ
มีผลใช้บังคับ ให้ถือว่าสำนักงานบริการนั้นได้รับอนุญาตเป็นสำนักงานสาขาตามขอบเขตการให้บริการ
ที่ได้รับอนุญาตไว้ และต้องปฏิบัติตามข้อบังคับข้างต้นด้วย ทั้งนี้ หากข้อกำหนดใดที่บริษัทจัดการได้ปฏิบัติตามประกาศที่ กน. 10/2540 ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดข้างต้น ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขให้แล้วเสร็จภายใน 180 วัน  
          4.   วันเริ่มต้นถือปฏิบัติ ตั้งแต่วันที่  1  มิถุนายน  2550 เป็นต้นไป
          จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
                                                                ขอแสดงความนับถือ
                                                            (นางดวงมน  จึงเสถียรทรัพย์)
                                                         ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
                                                                  เลขาธิการแทน
สิ่งที่ส่งมาด้วย   1.   สำเนาประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กน. 2/2550 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้
                  บริษัทจัดการมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 22 พฤษภาคม 2550
             2.   สำเนาประกาศสำนักงานที่ สน. 5/2550 เรื่อง การมีสำนักงานสาขา และการให้บริการนอกสถานที่ และนอกเวลาทำการ
                  ของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 29 พฤษภาคม 2550
             3.   แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
โทรศัพท์ 0-2695-9537
โทรสาร  0-2695-9746