25 มกราคม 2554
เรียน ผู้จัดการ
บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท
บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ที่ กลต.ธ.(ว) 2 /2554 เรื่อง การควบคุมดูแลการมอบอำนาจการซื้อขายของลูกค้า
ด้วยสำนักงานตรวจพบว่าบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งยินยอมให้ลูกค้า 1 ราย มอบอำนาจการซื้อขายให้ผู้รับมอบอำนาจหลายราย หรือผู้รับมอบอำนาจ 1 ราย รับมอบอำนาจซื้อขายแทนลูกค้าหลายราย โดยบริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีมาตรการควบคุมดูแลและตรวจสอบบัญชีลักษณะดังกล่าวที่รัดกุมเพียงพอเพื่อให้มั่นใจว่าจะไม่มีการใช้การมอบอำนาจเป็นช่องทางในการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของทางการ เนื่องจากสำนักงานตรวจพบพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายที่ไม่เหมาะสมอันรวมไปถึงการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเอง (wash sale) รวมทั้งยังพบว่ามีการทำ KYC/CDD ไม่ครบถ้วนสมบูรณ์ พฤติกรรมในลักษณะเช่นนี้อาจทำให้เกิดความเสียหายต่อลูกค้าและบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งจะส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือของตลาดทุนโดยรวม
สำนักงานจึงขอกำชับให้บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทุกแห่งควบคุมดูแลให้มีการมอบอำนาจหรือรับมอบอำนาจในการซื้อขายตามความจำเป็นเหมาะสม และเพื่อให้มั่นใจว่าจะไม่มีการใช้การมอบอำนาจเป็นช่องทางในการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของทางการหรือเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขายไม่เหมาะสม บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต้องทำ KYC/CDD บัญชีลักษณะดังกล่าวอย่างเคร่งครัดและต้องกำหนดมาตรการในการควบคุมดูแลและตรวจสอบพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายให้รัดกุมยิ่งขึ้น
ทั้งนี้ หากปรากฏข้อเท็จจริงว่า บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามิได้เข้มงวดในการกำกับดูแลและตรวจสอบบัญชีลักษณะดังกล่าว สำนักงานจะพิจารณาในเบื้องต้นว่า บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบการควบคุมภายในที่ไม่มีประสิทธิภาพ และสำนักงานจะดำเนินการกับกรณีดังกล่าวอย่างเคร่งครัด
จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
ขอแสดงความนับถือ
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ