11 มีนาคม 2554 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ กองทุนรวมทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
ที่ น.(ว) 5/2554 เรื่อง แจ้งเลื่อนกำหนดเริ่มส่งรายงานกองทุนต่อสำนักงาน
ตามที่สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 50/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 6) ลงวันที่ 9 พฤศจิกายน พ.ศ. 2553 และมีหนังสือเวียนนำส่งประกาศที่ น.(ว) 32/2553 ลงวันที่ 8 ธันวาคม 2553 กำหนดให้บริษัทจัดการส่งรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมเปิดที่มีนโยบายการลงทุนในตราสารหนี้ผ่านระบบ OFAR เริ่มตั้งแต่ข้อมูลงวดเดือนเมษายน 2554 นั้น
โดยที่ระบบ OFAR ได้จัดให้มีการตรวจสอบความครบถ้วนถูกต้องของข้อมูลที่บริษัทจัดการจัดส่งโดยอัตโนมัติ และจากการที่สำนักงานได้ตรวจสอบข้อมูลที่บริษัทจัดการได้บันทึกในระบบอนุมัติและจัดการกองทุน (“ระบบ OFAM”) พบว่า บริษัทจัดการจะไม่สามารถส่งข้อมูลผ่านระบบ OFAR ได้ เนื่องจากข้อมูลในระบบ OFAM ไม่ถูกต้องครบถ้วน ดังนั้น เพื่อให้บริษัทจัดการมีเวลาในการแก้ไขข้อมูลในระบบ OFAM สำนักงานจึงขอเลื่อนกำหนดส่งรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมเปิดที่มีนโยบายการลงทุนในตราสารหนี้ ตั้งแต่ข้อมูลงวดเดือนเมษายน 2554 เป็นตั้งแต่ข้อมูลงวดเดือนพฤษภาคม 2554 และขยายระยะเวลาทดลองส่งข้อมูล จาก 16-22 มีนาคม 2554 เป็น 16 มีนาคม 2554 ถึง 22 เมษายน 2554 ทั้งนี้ ขอให้บริษัทจัดการส่งข้อมูลมูลค่าขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตามรูปแบบเดิมจนถึงสิ้นเดือนเมษายน 2554 และให้แก้ไขข้อมูลในระบบ OFAM ให้ครบถ้วนถูกต้องภายในระยะเวลาที่เปิดให้ทดสอบส่งข้อมูลด้วย โดยสำนักงานจะแจ้งรายละเอียดการแก้ไขข้อมูลของบริษัทจัดการแต่ละแห่งผ่านจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ต่อไป
อนึ่ง สำนักงานขอให้บริษัทจัดการให้ความสำคัญกับการจัดส่งข้อมูลต่าง ๆ ตามระยะเวลาที่ประกาศกำหนดอย่างเคร่งครัดด้วย โดยในกรณีที่ไม่สามารถจัดส่งข้อมูลได้ตามกำหนดเวลา บริษัทจัดการอาจเข้าข่ายปฏิบัติไม่เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ซึ่งสำนักงานจะพิจารณาดำเนินการตามควรแก่กรณีต่อไป
จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
ขอแสดงความนับถือ
(นางจารุพรรณ อินทรรุ่ง)
ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
เลขาธิการแทน ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน โทรศัพท์ 0-2263-6043 โทรสาร 0-2263-6304
ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
บันทึก
เรื่อง แจ้งเลื่อนกำหนดเริ่มส่งรายงานกองทุนต่อสำนักงาน
ตามที่สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข/น. 50/2553 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 6) ลงวันที่ 9 พฤศจิกายน พ.ศ. 2553 กำหนดให้บริษัทจัดการทยอยจัดส่งรายงานกองทุนตามที่ประกาศกำหนด โดยมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป (เอกสารแนบ) นั้น
สำนักงานขอเรียนว่า
1. การส่งรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมเปิดที่มีนโยบายการลงทุนในตราสารหนี้ตามที่สำนักงานกำหนดในประกาศข้างต้น (“A-2”) ระบบจะมีการตรวจสอบอัตโนมัติ (validate check) โดยอ้างอิงข้อมูลรายละเอียดโครงการที่บริษัทจัดการส่งผ่านระบบอนุมัติและจัดการกองทุน (“ระบบ OFAM”) เพื่อแสดงว่า บริษัทจัดการส่งข้อมูลตามที่สำนักงานกำหนดครบถ้วนหรือไม่ อย่างไรก็ดี
จากการตรวจสอบข้อมูลในระบบ OFAM พบว่า บริษัทจัดการหลายแห่งมีการบันทึกข้อมูลในระบบ OFAM ไม่ถูกต้องครบถ้วน ซึ่งจะมีผลให้ไม่สามารถส่งรายงาน A-2 ผ่านระบบได้
2. เพื่อให้บริษัทจัดการมีเวลาในการแก้ไขข้อมูลกองทุนในระบบ OFAM สายงานเห็นควร เลื่อนกำหนดเริ่มส่งรายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมเปิดที่มีนโยบายการลงทุนในตราสารหนี้ จากข้อมูลงวดเดือนเมษายน 2554 เป็นข้อมูลงวดเดือนพฤษภาคม 2554 และขยายระยะเวลาทดลองส่งข้อมูลงวดเดือนมีนาคม 2554 จาก 16-22 มีนาคม 2554 เป็น 16 มีนาคม 2554 ถึง 22 เมษายน 2554 ทั้งนี้ จะแจ้งให้บริษัทจัดการแก้ไขโครงการในระบบ OFAM ให้ครบถ้วนถูกต้องภายในระยะเวลาที่เปิดให้ทดสอบส่งข้อมูล และให้จัดส่งข้อมูลดังกล่าวตามรูปแบบเดิมจนถึงสิ้นเดือนเมษายน 2554 ด้วย
จึงเรียนมาเพื่อโปรดพิจารณา
(นางสาวจอมขวัญ คงสกุล)
ผู้ช่วยผู้อำนวยการฝ่ายอาวุโส
มีนาคม 2554
2. เอกสารแนบ