ขอให้ทำความเข้าใจกับลูกค้าในเรื่องหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติในการเรียกหลักประกันเพิ่ม และการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                                                            23  มกราคม  2550
เรียน  ผู้จัดการ
      บริษัทที่ได้ใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง
          ที่ ธ. (ว)  1 /2550  
          เรื่อง  ขอให้ทำความเข้าใจกับลูกค้าในเรื่องหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติในการเรียกหลักประกันเพิ่ม และการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
          ตามที่ปรากฏเป็นข่าวผ่านหนังสือพิมพ์เกี่ยวกับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549  จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้ นั้น
          สำนักงานขอเรียนว่า เพื่อเป็นการป้องกันมิให้ลูกค้ามีการร้องเรียนดังที่เป็นข่าว  โดยเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการเรียกหลักประกันเพิ่ม (margin call) และการล้างฐานะสัญญาฯ (close out position /force close) ข้างต้น จึงขอกำชับให้ตัวแทนสัญญาฯ ทำความเข้าใจกับลูกค้าเกี่ยวกับขั้นตอนและวิธีปฏิบัติภายในของบริษัทให้ชัดเจน  โดยในกรณีลูกค้าใหม่ควรจัดให้มีการดำเนินการดังกล่าวก่อนลูกค้าทำการเปิดบัญชีและควรจัดให้ลูกค้ามีการลงนามรับทราบเป็นลายลักษณ์อักษร ส่วนในกรณีของลูกค้าที่มีบัญชีอยู่ก่อนแล้วควรมีการจัดส่งเอกสารทำความเข้าใจ
ให้ทราบด้วย ทั้งนี้ รวมถึงเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงขั้นตอนและวิธีปฏิบัติในภายหลัง นอกจากนี้ ควรติดประกาศเอกสารทำความเข้าใจไว้ ณ สถานที่ทำการทุกแห่งของบริษัทในที่ที่ลูกค้าสามารถมองเห็นได้ง่ายด้วย 
          จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ
                                                            ขอแสดงความนับถือ
                                                         (นางปะราลี  สุคนธมาน)
                                               ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์
                                                             เลขาธิการแทน
ฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าค้าหลักทรัพย์ 
โทรศัพท์  0-2695-9549 
โทรสาร  0-2695-9758