แนวทางการจัดสรรวงเงินลงทุนต่างประเทศ ครั้งที่ 1/2550

                                                            30  มกราคม 2550
เรียน  ผู้จัดการ
      บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
      การจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคล
      ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย
      ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย
      นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
      นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
          ที่ กลต.น.(ว) 6  /2550 
          เรื่อง แนวทางการจัดสรรวงเงินลงทุนต่างประเทศ ครั้งที่ 1/2550
          ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือที่ กลต.น.(ว) 18/2549 เรื่อง การจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศสำหรับกองทุนรวม (“MF”) และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (“PVD”) ครั้งที่ 2/2549 ลงวันที่ 7 มิถุนายน 2549 นั้น 
          สำนักงานขอเรียนดังนี้
          1.  การทบทวนวงเงินลงทุนสำหรับ MF และ PVD ครั้งที่ 2/2549
                    1.1   บริษัทจัดการใดที่ยังมิได้ใช้วงเงินเพื่อลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ถึงร้อยละ 50 ของวงเงินที่ได้จัดสรร ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2549 ให้บริษัทจัดการดังกล่าวคืนวงเงินครึ่งหนึ่งของวงเงินที่ได้รับจัดสรรแก่สำนักงาน โดยจัดทำรายงานการคืนวงเงินตามแบบที่แนบ และจัดส่งให้สำนักงานภายในวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2550 โดยสำนักงานจะนำวงเงินที่บริษัทจัดการแจ้งคืนไปรวมกับวงเงินสำรองคงเหลือที่สำนักงาน ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2549 
                    1.2   บริษัทจัดการใดที่ประสงค์จะลงทุนในต่างประเทศสำหรับกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ โดยได้กำหนดระยะเวลาและจำนวนวงเงินที่ใช้ในการลงทุนในต่างประเทศภายในไตรมาส 1 ของปี 2550 อย่างแน่นอนแล้ว บริษัทจัดการสามารถขอเลื่อนระยะเวลาการแจ้งคืนวงเงินแก่สำนักงานจากวันที่กำหนดในข้อ 1.1 ข้างต้นก็ได้ โดยบริษัทจัดการจะต้องมีหนังสือชี้แจงแผนงานในการใช้วงเงินลงทุน
ในต่างประเทศ และแสดงเหตุผลความจำเป็นในการขอเลื่อนระยะเวลาการคืนวงเงินต่อสำนักงาน รวมทั้งกำหนดกรอบระยะเวลาที่ให้สำนักงานทบทวนวงเงินซึ่งต้องอยู่ภายในไตรมาส 1 ของปี 2550 แก่สำนักงานด้วย อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการยังคงต้องส่งรายงานการแจ้งคืนวงเงินลงทุนในต่างประเทศตามแบบรายงานตามแนวปฏิบัติในข้อ 1.1 ข้างต้นประกอบด้วย ทั้งนี้ สำนักงานจะพิจารณาถึงความเหมาะสมและแจ้งให้บริษัทจัดการทราบพร้อมหนังสือแจ้งรายชื่อบริษัทจัดการที่ได้รับจัดสรรวงเงินตามแนวทางการจัดสรรครั้งที่ 1/2550
                    1.3   บริษัทจัดการใดที่มิได้มีความประสงค์จะลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศในปี 2550 บริษัทจัดการนั้นสามารถแจ้งคืนวงเงินที่ได้รับจัดสรรทั้งหมดแก่สำนักงานได้
          2.  แนวทางการจัดสรรวงเงินลงทุนต่างประเทศ ครั้งที่ 1/2550
                    2.1    การจัดสรรวงเงิน
                    จัดสรรวงเงินให้บริษัทจัดการสำหรับ MF จำนวน 10 ล้านเหรียญสหรัฐ และ PVD จำนวน 5 ล้านเหรียญสหรัฐ โดยบริษัทจัดการสามารถนำวงเงินที่ได้รับจัดสรรให้แก่ MF และ PVD ข้างต้นมาใช้เพื่อการลงทุนของ MF และ PVD (รวมวงเงินกันได้)
                    2.2    การจัดสรรวงเงินเพิ่มเติม ใน 2 กรณี ดังนี้
                    (1)    บริษัทจัดการสามารถขอวงเงินเพิ่มเติมได้ ครั้งละ 10 ล้านเหรียญสหรัฐ ตามแต่ละประเภทกองทุน โดยในขณะที่ยื่นขอวงเงินเพิ่มเติมนั้นบริษัทจัดการต้องนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศแล้วเกินกว่าร้อยละ 75 ของวงเงินทั้งหมดที่ได้รับจัดสรร ทั้งนี้ ในการพิจารณาวงเงินเพิ่มเติมของสำนักงานจะพิจารณาจากความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานที่แสดงว่ามี net outflow ณ วันที่ยื่นขอวงเงินเพิ่มเติมเป็นไปตามเกณฑ์ข้างต้น
                    (2)    ในกรณีที่บริษัทจัดการใดสามารถเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีนโยบายลงทุนในต่างประเทศตั้งแต่ร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (foreign investment fund) ต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (IPO) ได้เกินกว่าวงเงินทั้งหมดที่บริษัทจัดการนั้นได้รับจัดสรร บริษัทจัดการสามารถขอวงเงินเพิ่มเติมตามจำนวนที่เกินวงเงินที่ได้รับจัดสรรทั้งหมดได้ (ตามที่จำหน่ายได้จริง) 
                    2.3    การทบทวนวงเงิน
                    กรณีที่บริษัทจัดการใดไม่สามารถนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศภายในวันที่ 29 มิถุนายน 2550 ได้ถึงร้อยละ 50 ของวงเงินทั้งหมดที่ได้รับจัดสรร สำนักงานจะเรียกวงเงินที่เหลือคืนครึ่งหนึ่งของวงเงินที่ได้รับจัดสรร (พิจารณาจาก net outflow ณ วันที่ 29 มิถุนายน 2550) และนำมารวมกับวงเงินสำรองคงเหลือที่สำนักงานเพื่อทำการจัดสรรครั้งใหม่ให้กับบริษัทจัดการที่ประสงค์จะไปลงทุนในต่างประเทศ 
                    2.4    แนวทางปฏิบัติอื่นๆ
                    ให้บริษัทจัดการจัดส่งรายงานการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศและแนวทางปฏิบัติอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศตามหนังสือของธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ ฝกก. (31) 358/2548 เรื่อง การผ่อนผันระเบียบควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน ลงวันที่ 16 มิถุนายน 2548 อย่างเคร่งครัด
                    2.5    การดำเนินการ
                    บริษัทจัดการที่มีความประสงค์จะไปลงทุนในต่างประเทศเพื่อกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพในปี 2550 ขอให้แสดงความจำนงมาที่สำนักงานตามแนวทางการจัดสรรวงเงินลงทุนต่างประเทศ ครั้งที่ 1/2550 ข้างต้นภายในวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2550 ซึ่งสามารถแสดงความจำนงมาพร้อมกับการแจ้งคืนวงเงินตามแนวทางในข้อ 1 ก็ได้ เพื่อสำนักงานจะได้พิจารณาจัดสรรและแจ้งให้ ธปท.ทราบต่อไป
          จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ 
                                                            ขอแสดงความนับถือ
                                                       (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                                               เลขาธิการ
สิ่งที่ส่งมาด้วย     แบบรายงานการแจ้งคืนวงเงินที่ได้รับจัดสรรเพื่อลงทุนในต่างประเทศ
ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน
โทรศัพท์ 0-2695-9537
โทรสาร 0-2695-9746