นำส่งประกาศการจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ

กองทุนรวม

นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน

ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย

เรื่อง นำส่งประกาศการจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

ด้วยคณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้ออกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

ที่ ทน. 10/2554 เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน ลงวันที่ 10 พฤษภาคม 2554 โดยมีผลใช้บังคับตั้งแต่ 1 มิถุนายน 2554 เป็นต้นไป

สำนักงานขอนำส่งประกาศโดยมีสาระสำคัญ ดังนี้

1. ประกาศฉบับนี้ใช้บังคับกับการจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียนของกองทุนรวมทุกประเภท ยกเว้น กองทุนรวมที่มีประกาศกำหนดเป็นการเฉพาะ เช่น กอง 2 กอง 3 กอง 4 เป็นต้น

2. การยื่นคำขอ และการรับจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

2.1 ยื่นคำขอภายใน 15 วันทำการนับจากวันปิด IPO

2.2 ในการจดทะเบียนกองทุนรวม บริษัทจัดการต้องแสดงได้ว่า

(1) มีผู้ถือหน่วยลงทุนขั้นต่ำเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด

(2) ไม่มีบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันใดถือหน่วยลงทุนเกินกว่าอัตราที่กำหนด

(3) ไม่มีผู้ลงทุนต่างด้าวถือหน่วยลงทุนเกินกว่าอัตราที่กำหนด (กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน)

2.3 การยื่นคำขอและเอกสารประกอบคำขอ

(1) กองทุนรวมทั่วไป ยื่นคำขอผ่านระบบ OFAM ของสำนักงาน และให้นำส่งเป็นหนังสือต่อสำนักงานและชำระค่าธรรมเนียมทั้งนี้ เอกสารหลักฐานประกอบ คำขอประกอบด้วย

(ก) แบบคำขอจดทะเบียนกองทุนรวม

(ข) หนังสือรับรองมูลค่าหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้ (โดยผู้ดูแลผลประโยชน์)

(ค) ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนและบริษัทจัดการ

(ง) สัญญาแต่งตั้งผู้ดูแลผลประโยชน์

(2) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ให้ยื่นคำขอตามแบบที่แนบมาพร้อมนี้

3. การแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมที่มีการจดทะเบียนไว้แล้ว

              ข้อมูลการจดทะเบียนที่แก้ไข               ยื่นคำขอภายใน
กองทุนปิด
 (ก) เพิ่มเงินทุนจดทะเบียน                    ภายใน 15 วันทำการนับแต่วันปิดการเสนอขายหน่วยลงทุน
(ภายหลังการเสนอขายครั้งแรก)
 (ข) เพิ่มเงินทุนโครงการ                     วันที่บริษัทจัดการประสงค์จะเพิ่มเงินทุนโครงการ
 (ค) ลดเงินทุนจดทะเบียน (กองทุนรวม           ภายใน 5 วันทำการนับแต่วันที่ข้อมูลนั้นมีการเปลี่ยนแปลง
อสังหาริมทรัพย์ และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน)
/ข้อมูลอื่น ๆ

กองทุนเปิด
 (ก) update สถานะของกองทุน                ภายในวันที่ 20 ของเดือนถัดไป (ให้รายงานมูลค่า

ทรัพย์สินสุทธิ จำนวนหน่วยที่ขายได้)

 (ข) เพิ่มเงินทุนโครงการ                     วันที่บริษัทจัดการประสงค์จะเพิ่มเงินทุนโครงการ*
 (ค) ข้อมูลอื่น ๆ                            ภายใน 5 วันทำการนับแต่วันที่ข้อมูลนั้นมีการเปลี่ยนแปลง

*หมายเหตุ การเพิ่มเงินทุนโครงการของกองทุนเปิดภายหลังการจดทะเบียนจะเป็นลักษณะอัตโนมัติ กล่าวคือ ให้ถือว่าสำนักงานรับจดทะเบียนเมื่อยื่นคำขอและเอกสารประกอบคำขอครบถ้วน พร้อมทั้งชำระค่าธรรมเนียมคำขอแล้ว โดยสำนักงานจะไม่มีหนังสือตอบแต่อย่างใด

สำนักงานขอเสนอชื่อเจ้าหน้าที่สำหรับการติดต่อสอบถาม คือ นางสาวอาชินี ปัทมะสุคนธ์

หมายเลขโทรศัพท์ 0-2263-6032 หรือ archinee@sec.or.th

จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ

ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน

19 พฤษภาคม 2554

---