ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ที่ ทน. 10 /2554
เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม
และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน
__________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 117 และมาตรา 124 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับบริษัทจัดการกองทุนรวมในเรื่องดังต่อไปนี้
(1) การยื่นคำขอและการรับจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในหมวด 1
(2) การแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมที่มีการจดทะเบียนไว้แล้ว ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในหมวด 2
(3) การตรวจสอบและขอรับหลักฐานการจดทะเบียน ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในหมวด 3
ในกรณีที่กองทุนรวมใดมีประกาศกำหนดหลักเกณฑ์การจดทะเบียนกองทรัพย์สินไว้เป็นการเฉพาะ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมปฏิบัติตามประกาศดังกล่าว โดยไม่ต้องอยู่ภายใต้บังคับของประกาศนี้
ข้อ 2 ในประกาศนี้
(1) “กองทุนรวม” หมายความว่า กองทุนรวมปิดและกองทุนรวมเปิด
(2) “กองทุนรวมปิด” หมายความว่า กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน
(3) “กองทุนรวมเปิด” หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
(4) “กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์” หมายความว่า กองทุนรวมตามประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง
และจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์
(5) “กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน” หมายความว่า กองทุนรวมตามประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัด
ตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน
(6) “เงินทุนจดทะเบียน” หมายความว่า เงินทุนที่บริษัทจัดการกองทุนรวมได้รับจากการจำหน่ายหน่วยลงทุนและนำมาจด
ทะเบียนไว้กับสำนักงาน
(7) “เงินทุนโครงการ” หมายความว่า วงเงินที่บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นขอจดทะเบียนไว้กับสำนักงานเพื่อการเสนอขาย
หน่วยลงทุนของกองทุนรวม
(8) “บริษัทจัดการกองทุนรวม” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการ
จัดการกองทุนรวม
หมวด 1
การยื่นคำขอและการรับจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม
__________________________
ข้อ 3 เมื่อบริษัทจัดการกองทุนรวมได้เสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกเสร็จสิ้นแล้ว ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมต่อสำนักงานภายในสิบห้าวันทำการนับแต่วันปิดการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกนั้น โดยแสดงรายการดังต่อไปนี้
(1) จำนวนเงินที่ได้จากการจำหน่ายหน่วยลงทุน เพื่อเป็นเงินทุนจดทะเบียนและเพื่อเป็นกองทุนรวม
(2) จำนวนเงินทุนโครงการ ซึ่งต้องไม่เกินผลรวมของวงเงินที่สำนักงานอนุมัติให้จัดตั้งกองทุนรวมและร้อยละสิบห้าของวงเงินดังกล่าว
ความในวรรคหนึ่ง (2) มิให้นำมาใช้บังคับกับกองทุนรวมดังต่อไปนี้
(1) กองทุนรวมที่มีการเสนอขายหน่วยลงทุนเพียงครั้งเดียว
(2) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์
(3) กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน
ข้อ 4 การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องแสดงได้ว่าโครงการจัดการกองทุนรวมมีลักษณะดังต่อไปนี้
(1) มีจำนวนผู้ซื้อหน่วยลงทุนขั้นต่ำไม่น้อยกว่าที่กำหนดในประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งและเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกของกองทุนรวม
(2) ไม่มีบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันใดซื้อหน่วยลงทุนเกินกว่าอัตราที่กำหนดในประกาศที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับอัตราการจัดสรรและการถือหน่วยลงทุนของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกัน
ข้อ 5 ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคำขอจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมต่อสำนักงาน พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามที่สำนักงานกำหนดการยื่นคำขอและเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) กรณีกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคำขอและเอกสารหลักฐานประกอบคำขอเป็นหนังสือต่อสำนักงาน
(2) กรณีกองทุนรวมอื่นนอกเหนือจาก (1) ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคำขอและเอกสารหลักฐานประกอบคำขอผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน และจัดส่งคำขอและเอกสารหลักฐานประกอบคำขอเป็นหนังสือต่อสำนักงานโดยไม่ชักช้า ทั้งนี้ คำขอและเอกสารประกอบคำขอที่ยื่นเป็นหนังสือต้องมีรายละเอียดไม่ต่างจากที่ยื่นผ่านระบบ
ข้อ 6 ให้สำนักงานรับจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม พร้อมทั้งออกหลักฐานการรับจดทะเบียนให้แก่บริษัทจัดการกองทุนรวมที่ยื่นคำขอจดทะเบียน เมื่อเป็นไปตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้
(1) คำขอจดทะเบียนและเอกสารหลักฐานประกอบคำขอมีรายละเอียดครบถ้วนถูกต้อง
(2) บริษัทจัดการกองทุนรวมได้ชำระค่าธรรมเนียมการยื่นคำขอตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียนและการยื่นคำขอต่าง ๆ แล้ว
ข้อ 7 ในกรณีที่จำนวนเงินทุนโครงการที่สำนักงานรับจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมเป็นไปตามอัตราในข้อ 3(2) แต่สูงกว่าวงเงินที่ได้รับอนุมัติให้จัดตั้งกองทุนรวม ให้ถือว่าเงินทุนโครงการดังกล่าวเป็นวงเงินที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงานแทนวงเงินเดิม
หมวด 2
การแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมที่มีการจดทะเบียนไว้แล้ว
___________________________
ข้อ 8 การแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมที่มีการจดทะเบียนไว้แล้ว ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) กรณีกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในข้อ 9 และข้อ 11
(2) กรณีกองทุนรวมอื่นนอกเหนือจาก (1) ให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในข้อ 10 ข้อ 11 และข้อ 12
ข้อ 9 การแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานที่มีการจดทะเบียนไว้แล้ว ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคำขอจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมดังต่อไปนี้ต่อสำนักงาน พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามที่สำนักงานกำหนด
(1) เมื่อมีการเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน ให้ยื่นคำขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนจดทะเบียนเป็นหนังสือภายในสิบห้าวันทำการนับแต่วันปิดการเสนอขายหน่วยลงทุนเพื่อการเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน
(2) เมื่อมีการลดเงินทุนจดทะเบียน ให้ยื่นคำขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนจดทะเบียนภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่ลดทุนแล้วเสร็จ
(3) เมื่อข้อมูลอื่นที่จดทะเบียนไว้มีการเปลี่ยนแปลงไป ให้ยื่นคำขอภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่ข้อมูลนั้นเปลี่ยนแปลง
ข้อ 10 การแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมที่มีการจดทะเบียนไว้แล้ว ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคำขอจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมดังต่อไปนี้ พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามที่สำนักงานกำหนดผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
(1) กรณีกองทุนรวมปิด
(ก) เมื่อมีการเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน ให้ยื่นคำขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนจดทะเบียนภายในสิบห้าวันทำการนับแต่วันปิดการเสนอ
ขายหน่วยลงทุนเพื่อการเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน
(ข) เมื่อมีการเพิ่มเงินทุนโครงการ ให้ยื่นคำขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนโครงการภายในวันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมประสงค์จะ
เพิ่มเงินทุนโครงการของกองทุนรวมปิดนั้น
(ค) เมื่อข้อมูลอื่นที่จดทะเบียนไว้มีการเปลี่ยนแปลงไป ให้ยื่นคำขอภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่ข้อมูลนั้นเปลี่ยนแปลง
(2) กรณีกองทุนรวมเปิด
(ก) เมื่อมีการจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิดเพิ่มเติม ให้ยื่นคำขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนจดทะเบียนของวันทำการสุดท้าย
ของแต่ละเดือน ภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดไป
(ข) เมื่อมีการเพิ่มเงินทุนโครงการ ให้ยื่นคำขอเปลี่ยนแปลงเงินทุนโครงการภายในวันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมประสงค์จะเพิ่ม
เงินทุนโครงการของกองทุนรวมเปิดนั้น
(ค) เมื่อข้อมูลอื่นที่จดทะเบียนไว้มีการเปลี่ยนแปลงไป ให้ยื่นคำขอภายในห้าวันทำการนับแต่วันที่ข้อมูลนั้นเปลี่ยนแปลง
เมื่อบริษัทจัดการกองทุนรวมได้ดำเนินการตามวรรคหนึ่งแล้ว ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมจัดส่งคำขอและเอกสารหลักฐานประกอบคำขอเป็นหนังสือต่อสำนักงานโดยไม่ชักช้า
การคำนวณเงินทุนจดทะเบียนหรือเงินทุนโครงการตามวรรคหนึ่ง ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมใช้มูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุนเป็นเกณฑ์ในการคำนวณ
ข้อ 11 การรับจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมที่มีการจดทะเบียนไว้แล้ว และการออกหลักฐานการรับจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าว ให้เป็นตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 6 โดยอนุโลม เว้นแต่ในกรณีที่เป็นการเพิ่มเงินทุนโครงการของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามข้อ 12
ข้อ 12 การเพิ่มเงินทุนโครงการของกองทุนรวม ให้ถือว่าสำนักงานรับจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนโครงการ หากเป็นไปตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้
(1) คำขอพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอมีความครบถ้วนตามที่สำนักงานกำหนด
(2) บริษัทจัดการกองทุนรวมชำระค่าธรรมเนียมคำขอ (ถ้ามี) ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียนและการยื่นคำขอต่าง ๆ แล้ว
ในกรณีที่เงินทุนโครงการที่สำนักงานรับจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมตามวรรคหนึ่งสูงกว่าวงเงินที่ได้รับอนุมัติให้จัดตั้งกองทุนรวม ให้ถือว่าเงินทุนโครงการที่สำนักงานรับจดทะเบียนไว้นั้นเป็นวงเงินที่ได้รับอนุมัติแทนวงเงินเดิม
หมวด 3
การตรวจสอบและขอรับหลักฐานการจดทะเบียน
_________________________
ข้อ 13 ในกรณีที่หลักฐานการรับจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม หรือหลักฐานการรับจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลที่จดทะเบียนไว้แล้ว สูญหายหรือถูกทำลาย บริษัทจัดการกองทุนรวมอาจยื่นคำขอรับใบแทนต่อสำนักงานได้ โดยชำระค่าธรรมเนียมต่อสำนักงานตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย การกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียนและการยื่นคำขอต่าง ๆ
ข้อ 14 บุคคลใดที่ประสงค์จะขอตรวจดู หรือขอคัดและรับรองสำเนาเอกสารหลักฐานเกี่ยวกับการรับจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม หรือการรับจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลที่จดทะเบียนไว้ ให้กระทำได้เมื่อชำระค่าธรรมเนียมตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียนและการยื่นคำขอต่าง ๆ
หมวด 4
วันมีผลใช้บังคับของประกาศ
_________________________
ข้อ 15 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 10 พฤษภาคม พ.ศ. 2554
(นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ข้อมูลที่ได้จดทะเบียนไว้แล้วของกองทุนรวม จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้