การตั้งตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์

                         ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                          ที่ อน. 12/2546
                       เรื่อง   การตั้งตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์
                              _________________________________
        เนื่องจากมาตรา 100 วรรคหนึ่ง  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  บัญญัติให้การตั้งบุคคลใดเป็นตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ต้องได้รับอนุญาตจากสำนักงานก่อน  สำนักงานจึงกำหนดเกี่ยวกับการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ตั้งบุคคลเพื่อเป็นตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ไว้ดังต่อไปนี้
        ข้อ 1   ในประกาศนี้
        "กองทุนรวมวายุภักษ์"  หมายความว่า   กองทุนรวมที่จัดตั้งขึ้นตามมติคณะรัฐมนตรี เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2546
        "ผู้จัดจำหน่ายหน่วยลงทุน"  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่บริษัทจัดการตั้งให้เป็นผู้จัดจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์
        "ตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุน"  หมายความว่า   บุคคลที่ผู้จัดจำหน่ายหน่วยลงทุนตั้งให้เป็นตัวแทนในการจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์        
        "สำนักงาน"  หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
        ข้อ 2   ผู้จัดจำหน่ายหน่วยลงทุนซึ่งประสงค์จะตั้งตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุน หากเป็นการตั้งนิติบุคคลซึ่งเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้ทำหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือเป็นตัวแทนสนับสนุน  ให้ถือว่าผู้จัดจำหน่ายหน่วยลงทุนดังกล่าวได้รับอนุญาตจากสำนักงานแล้ว  ทั้งนี้ ผู้จัดจำหน่ายหน่วยลงทุนต้องรายงานการตั้งและการยกเลิกการตั้งตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุนต่อสำนักงานภายในสามวันนับแต่วันที่มีการตั้งหรือยกเลิกการตั้งตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุน โดยจัดส่งข้อมูลผ่านระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ที่สำนักงานจัดไว้และนำส่งเอกสารที่มีข้อมูลเช่นเดียวกับที่ผู้จัดจำหน่ายหน่วยลงทุนได้ส่งผ่านระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ให้สำนักงานภายในวันทำการถัดจากวันที่ได้จัดส่งข้อมูลผ่านระบบดังกล่าว
        ข้อ 3   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 7 พฤศจิกายน พ.ศ. 2546 เป็นต้นไป
                        ประกาศ   ณ   วันที่  7 พฤศจิกายน พ.ศ. 2546
                                            (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)
                                                    เลขาธิการ
                                สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-