การรายงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดอันดับกองทุนรวมและการจัดอันดับบริษัทจัดการ

             ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                            ที่ สข.  1/2547
            เรื่อง   การรายงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดอันดับกองทุนรวม
                          และการจัดอันดับบริษัทจัดการ
                          ___________________________
        อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 109  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ประกอบกับข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง  หลักเกณฑ์ และกำหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535  ข้อ 8  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กข. 43/2546  เรื่อง  หลักเกณฑ์  เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจการจัดอันดับกองทุนรวม  ลงวันที่ 3 ธันวาคม พ.ศ. 2546  ข้อ 11/2  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 23/2544  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่  14 กันยายน พ.ศ. 2544  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กข. 44 /2546  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน  (ฉบับที่ 3 )  ลงวันที่  3 ธันวาคม พ.ศ. 2546  ข้อ 5(9) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./ธ./น. 15 /2546  เรื่อง  การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 26 ธันวาคม พ.ศ. 2546  และข้อ 5 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 57 /2546  เรื่อง การอนุญาตให้สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง  ลงวันที่ 26 ธันวาคม พ.ศ. 2546  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ จึงออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้    
        ข้อ 1   เพื่อประโยชน์ในการติดตามการจัดอันดับกองทุนรวมหรือการจัดอันดับบริษัทจัดการให้เป็นไปด้วยความสุจริต เป็นธรรม เป็นกลาง และเป็นอิสระ  ให้บริษัทที่ประกอบกิจการกองทุนรวมหรือการจัดอันดับบริษัทจัดการ  ยื่นรายงานดังต่อไปนี้ต่อสำนักงานโดยไม่ชักช้า
        (1)  รายงานการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารหรือคุณสมบัติของผู้บริหาร พร้อมทั้งหนังสือรับรองประวัติผู้บริหารและเอกสารประกอบหนังสือรับรองดังกล่าวตามที่กำหนดไว้ในแบบ จอ. 1 แนบท้ายประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 58 /2546  เรื่อง การกำหนดแบบคำขอรับความเห็นชอบเป็นบริษัทจัดอันดับกองทุนรวมและแบบแจ้งการประกอบกิจการการจัดอันดับบริษัทจัดการ  ลงวันที่ 26 ธันวาคม พ.ศ. 2546
        (2)  รายงานการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้น โครงสร้างองค์กร โครงสร้างการบริหาร และขอบเขตการประกอบธุรกิจของบริษัท ที่อาจก่อให้เกิดความไม่เป็นอิสระในการจัดอันดับกองทุนรวม หรือการจัดอันดับบริษัทจัดการ หรือไม่สามารถดำเนินงานได้อย่างเป็นกลางและเป็นธรรม
        ข้อ 2   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 กุมภาพันธ์  พ.ศ.  2547  เป็นต้นไป
                        ประกาศ  ณ   วันที่  13 มกราคม พ.ศ. 2547
                                        (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)
                                                เลขาธิการ
                                สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-