ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สข. 39 /2554
เรื่อง การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบและ
การยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ
บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กรณีพิเศษ
___________________
โดยที่มาตรา 134 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน และที่เกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน กำหนดให้ผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ผู้จัดการลงทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นบุคคลที่ต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน แต่เนื่องจากวิกฤตการณ์อุทกภัยที่เกิดขึ้นอาจก่อให้เกิดอุปสรรคและความไม่สะดวกแก่บุคคลดังกล่าวในการยื่นขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ สำนักงานจึงออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน” หมายความว่า
(1) ผู้จัดการกองทุน
(2) ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์
(3) ผู้จัดการลงทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(4) ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
(5) ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ข้อ 2 ให้ขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบแก่บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนที่มีอายุการให้ความเห็นชอบจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2554 เป็นวันที่ 31 มีนาคม พ.ศ. 2555 ให้บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามวรรคหนึ่ง ยื่นคำขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบต่อสำนักงานภายในวันที่ 31 มีนาคม พ.ศ. 2555 ทั้งนี้ การให้ความเห็นชอบดังกล่าวให้มีอายุจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2556
ข้อ 3 ความในข้อ 2 มิให้นำมาใช้บังคับกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนที่ใช้คุณสมบัติการดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหาร ที่มิใช่ตำแหน่งผู้จัดการ และมีอายุการให้ความเห็นชอบจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2554
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤศจิกายน พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 3 พฤศจิกายน พ.ศ. 2554
(นายวรพล โสคติยานุรักษ์)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์