การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                  ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                   ที่ กน. 9/2547
                  เรื่อง   การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
                       ประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
                          ___________________________
        อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 6  มาตรา 9  มาตรา 16 วรรคสาม  และมาตรา 17(4) แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
        ข้อ 1  ในประกาศนี้
                "กองทุนส่วนบุคคลของผู้ลงทุนทั่วไป"  หมายความว่า  กองทุนส่วนบุคคลที่มีบุคคลดังต่อไปนี้เป็นผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคล
        (1)     กองทุนรวม
        (2)     กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
        (3)     บุคคลอื่นที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบันตามบทนิยามในมาตรา 3 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
        "สำนักงาน"  หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
        ข้อ 2  ผู้ขอจดทะเบียนการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องเป็นนิติบุคคลประเภทใดประเภทหนึ่งดังต่อไปนี้ 
        (1)  ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์  
        (2)  บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์  
        (3)  บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  
        (4)  บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยประกันชีวิต  
        (5)  บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 
        ข้อ 3  ผู้ขอจดทะเบียนการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 2(1) ถึง (4) จะต้องได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  หรือเป็นผู้ขอใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล  และต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ 
        (1)  สามารถประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทที่ขอจดทะเบียนได้ตามกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น
        (2)  สามารถดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น
        (3)  แสดงได้ว่าจะมีระบบงานที่ดีที่แสดงถึงความพร้อมในการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
        (4)  แสดงได้ว่าจะมีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานด้านการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์การจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
        ในกรณีที่ผู้ขอจดทะเบียนแสดงความประสงค์ว่าจะประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเฉพาะกับลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันที่มิใช่กองทุนส่วนบุคคลของผู้ลงทุนทั่วไป   ให้ผู้ขอจดทะเบียนดังกล่าวได้รับยกเว้นคุณสมบัติตาม (3) และ (4)
        ข้อ 4  ผู้ขอจดทะเบียนการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นนิติบุคคลตามข้อ 2(5) ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
        (1)  มีทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วไม่น้อยกว่าทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
        (2)  มีคุณสมบัติตามข้อ 3(3) และ (4)   
        (3)  ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดเป็นนิติบุคคลตามข้อ 2 (1) (2) (3) หรือ(4)  นิติบุคคลดังกล่าวต้องมีคุณสมบัติตามข้อ 3(2) 
                ในกรณีที่ผู้ขอจดทะเบียนแสดงความประสงค์ว่าจะประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเฉพาะกับลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันที่มิใช่กองทุนส่วนบุคคลของผู้ลงทุนทั่วไป  ให้ผู้ขอจดทะเบียนดังกล่าวได้รับยกเว้นคุณสมบัติตาม (2)
        ข้อ 5  ให้นิติบุคคลตามข้อ 2 ที่จะขอจดทะเบียนการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ายื่นคำขอต่อสำนักงานภายในระยะเวลาและตามแบบพร้อมเอกสารหลักฐานประกอบคำขอตามที่สำนักงานประกาศกำหนด
        ข้อ 6  ในการขอจดทะเบียนการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ผู้ขอจดทะเบียนต้องยินยอมและอำนวยความสะดวกให้พนักงานเจ้าหน้าที่เข้าไปในสถานที่ประกอบธุรกิจหรือสถานที่ตั้งของผู้ขอจดทะเบียน หรือสถานที่อื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับฐานะการเงิน การดำเนินงาน สินทรัพย์ หรือข้อมูลต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องของผู้ขอจดทะเบียน
        ข้อ 7  ให้สำนักงานพิจารณาและสั่งการเกี่ยวกับการขอจดทะเบียนการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าภายในระยะเวลาดังต่อไปนี้
        (1)  สามสิบวันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอและเอกสารหลักฐานครบถ้วน ในกรณีที่ผู้ขอจดทะเบียนแสดงความประสงค์ว่าจะประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเฉพาะกับลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันที่มิใช่กองทุนส่วนบุคคลของผู้ลงทุนทั่วไป
        (2)  เก้าสิบวันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอและเอกสารหลักฐานครบถ้วน ในกรณีที่ผู้ขอจดทะเบียนแสดงความประสงค์ว่าจะประกอบธุรกิจเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้กับลูกค้าที่เป็นกองทุนส่วนบุคคลของผู้ลงทุนทั่วไป
        ในกรณีที่ผู้ขอจดทะเบียนมิได้เป็นผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคลอยู่ก่อน  และสำนักงานพิจารณารับจดทะเบียนการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ให้การรับจดทะเบียนมีผลต่อเมื่อผู้ขอจดทะเบียนได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังกล่าว และใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์นั้นมีผลแล้ว
        ข้อ 8  ผู้ได้รับการจดทะเบียนการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่จะให้บริการกับลูกค้าที่เป็นกองทุนส่วนบุคคลของผู้ลงทุนทั่วไปด้วย จะเริ่มประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวได้ ต่อเมื่อสำนักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับการจดทะเบียนได้จัดให้มีระบบงานและบุคลากรตามที่ได้แสดงไว้ในข้อ 3 หรือ ข้อ 4  เว้นแต่กรณีที่มีความแตกต่างกันเพียงวิธีการซึ่งมิได้ทำให้ระบบที่ได้แสดงไว้ในคำขอจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงไปในสาระสำคัญ  
        ข้อ 9  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  6  มกราคม  พ.ศ.  2547  เป็นต้นไป
        ประกาศ   ณ   วันที่ 23 มกราคม พ.ศ. 2547     
                             ร้อยเอก 
                                      (สุชาติ เชาว์วิศิษฐ)
                                  รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                      ประธานกรรมการ  คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์         
-ยก-