การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                                ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                             ที่ กข. 11/25472546
                          เรื่อง   การกำหนดลักษณะการให้คำแนะนำที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจ
                             สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
                                   ____________________________________
        อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 3 และมาตรา 9 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546   คณะกรรมการ ก.ล.ต.  ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
        ข้อ 1   ในประกาศนี้
                "การให้คำแนะนำ" หมายความว่า   การให้คำแนะนำหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้คำแนะนำไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือความเหมาะสมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
                "สำนักงาน" หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
        ข้อ 2   การให้คำแนะนำในลักษณะดังต่อไปนี้ ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
        (1)     การให้คำแนะนำในประเทศไทยหรือจากประเทศไทยแก่ผู้ลงทุนไม่เกินสิบห้าราย ในรอบระยะเวลาสิบสองเดือนใด ๆ  โดยมิได้กระทำการใด ๆ อันเป็นการแสดงตนว่าจะให้บริการการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
        (2)  การให้คำแนะนำจากประเทศไทยแก่ผู้ลงทุนที่อยู่ต่างประเทศ  โดยมีการแสดงตนว่าเป็นการให้บริการการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในนามของบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายของประเทศนั้น  
        (3)     การให้คำแนะนำทางวิทยุกระจายเสียง วิทยุโทรทัศน์ หนังสือพิมพ์ หรือสิ่งพิมพ์อื่นใดในลักษณะครบทั้งสามประการ ดังนี้ 
        (ก)     ให้คำแนะนำโดยมิได้พิจารณาถึงวัตถุประสงค์ในการลงทุน ฐานะทางการเงินหรือความต้องการของบุคคลใดเป็นการเฉพาะ 
        (ข)     เผยแพร่คำแนะนำในวงกว้างเป็นการทั่วไป โดยบุคคลที่ต้องการข้อมูลสามารถเข้าถึงข้อมูลโดยง่ายและไม่จำเป็นต้องสมัครเป็นสมาชิก และ
        (ค)     ไม่มีวัตถุประสงค์หลักในการให้คำแนะนำแก่บุคคลอื่นเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือความเหมาะสมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยพิจารณาจากปริมาณของเนื้อหาการให้คำแนะนำ  ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด
        (4)  การให้คำแนะนำโดยสื่อใด ๆ หรือโดยการจัดสัมมนา ที่เจ้าของสื่อ เจ้าของรายการ เจ้าของคอลัมน์ เจ้าของที่อยู่เว็บ (web site) หรือผู้จัดสัมมนา ได้จัดให้มีที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นบุคคลธรรมดา หรือบุคคลธรรมดาที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานซึ่งอยู่ภายใต้ความรับผิดชอบของบริษัทที่เป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  เป็นผู้ทำหน้าที่ในการให้คำแนะนำ 
        ข้อ 3   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  6 มกราคม  พ.ศ. 2547  เป็นต้นไป
                ประกาศ   ณ   วันที่  23 มกราคม พ.ศ. 2547
                                ร้อยเอก
                                        (สุชาติ  เชาว์วิศิษฐ)
                                   รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                          ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-ยก-