ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำรายงานการลงทุนของกองทุนรวม
ประกาศรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
พ.ศ. 2536
________________________________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 125 (4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
"กองทุนเปิด" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทหลักทรัพย์
"ผู้ดูแลผลประโยชน์" หมายความว่า ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนเปิด
ข้อ 2 ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อกองทุนเปิดเป็นรายวัน และส่งให้ผู้ดูแลผลประโยชน์ภายในทุกสิ้นวันทำการนั้น
รายงานตามวรรคหนึ่ง ให้มีรายการอย่างน้อยเกี่ยวกับวัน เดือน ปี ชื่อ จำนวนและราคาหลักทรัพย์ ผลประโยชน์ภายในทุกวันสิ้นวันทำการนั้น
รายงานตามวรรคหนึ่งให้มีรายการอย่างน้อยเกี่ยวกับ ชื่อจำนวน ราคาที่ได้มาและราคาตลาดของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่ลงทุน และรายการอื่นตามที่ผู้ดูแลผลประโยชน์ร้องขอ
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2536
(นายเอกกมล คีรีวัฒน์)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์