ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
เรื่อง การรายงานผลการขายหุ้นกู้ต่อประชาชน
—————————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 81 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้ และในแบบรายงานผลการขายหุ้นกู้ต่อประชาชนหรือบุคคลใด ๆ ที่กำหนด ตามประกาศนี้
"ผู้เสนอขายหุ้นกู้" หมายความว่า บริษัทหรือเจ้าของหุ้นกู้ ที่เสนอขายหุ้นกู้ต่อประชาชนหรือ บุคคลใด ๆ
ข้อ 2 ให้ผู้เสนอขายหุ้นกู้จัดทำรายงานผลการขายหุ้นกู้ต่อประชาชนหรือบุคคลใดๆ ตามแบบ ที่แนบท้ายประกาศนี้ และยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในสี่สิบห้าวันนับแต่วันปิดการ เสนอขาย
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 10 มิถุนายน พ.ศ. 2535
(นายเอกกมล คีรีวัฒน์)
เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
แบบ 81-2
แบบรายงานผลการขายหุ้นกู้ต่อประชาชนหรือบุคคลใด ๆ
1. ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอบขายหุ้นกู้
ชื่อผู้เสนอขายหุ้นกู้ ____________________
ชื่อบริษัทที่ออกหุ้นกู้ ____________________
ประเภทหุ้นกู้ที่เสนอขาย ________________
(เช่น หุ้นกู้มีประกัน หุ้นกู้ที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้ หุ้นกู้ระยะสั้น
ที่เสนอขายได้ หลายครั้งภายในระยะเวลาและวงเงินที่สำนักงานคณะ
กรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น)
วงเงินหุ้นกู้ที่ได้รับอนุญาต (เฉพาะกรณีหุ้นกู้ระยะสั้นที่เสนอขายได้หลายครั้ง) ________________
จำนวนหุ้นกู้ที่เสนอขาย ______________________
ราคาต่อหน่วยที่เสนอขาย ____________________
อัตราดอกเบี้ย หรือผลประโยชน์ตอบแทน ___________________
อายุหุ้นกู้ _________________
วันที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้ และร่างหนังสือชี้ชวน ____________________
วันที่แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้ และร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ _____________
วันที่ขอแก้ไขข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนครั้งหลังสุด (เฉพาะกรณีหุ้นกู้ระยะ
สั้นที่เสนอขายได้หลายครั้ง) ___________________________________________________
ระยะเวลาการจองซื้อและชำระเงินค่าหุ้นกู้ระหว่างวันที่ ______________ ถึงวันที่ __________
2. ผลการขายหุ้นกู้
2.1 การจองซื้อหุ้นกู้
ผู้ลงทุนสัญชาติไทย ผู้ลงทุนต่างประเทศ
นิติบุคคล บุคคลธรรมดา นิติบุคคล บุคคลธรรมดา รวม
จำนวนราย _______ __________ _______ __________ _____
จำนวนหุ้นกู้ที่จองซื้อ _______ __________ _______ __________ _____
ร้อยละของจำนวนหุ้นกู้ที่
เสนอขายทั้งหมด _______ __________ _______ __________ _____
ผู้ลงทุนสัญชาติไทย ผู้ลงทุนต่างประเทศ
นิติบุคคล บุคคลธรรมดา นิติบุคคล บุคคลธรรมดา รวม
2.2 ผลการจัดสรร
จำนวนราย __________ _________ ______ __________ ____
จำนวนหุ้นกู้ที่ได้รับจัดสรร __________ _________ ______ __________ ____
ร้อยละของจำนวนหุ้นกู้ที่
เสนอขายทั้งหมด __________ _________ ______ __________ ____
3. จำนวนเงินที่ผู้เสนอขายได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้หลังหักค่าใช้จ่ายในการจัดจำหน่าย จัดพิมพ์หนังสือ ชี้ชวน ค่าที่ปรึกษาทางการเงิน และค่าใช้จ่ายอื่น ๆ จนถึงวันที่ยื่นรายงานนี้
4. ผลการจัดจำหน่ายของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์
จำนวนหุ้นกู้ที่ซื้อ
ไว้เองคิดเป็น
ร้อยละของจำนวน
จำนวนหุ้นกู้ จำนวนหุ้นกู้ จำนวนเงิน หุ้นกู้ที่เสนอขาย ลำดับที่ ชื่อผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่รับจัดจำหน่าย ที่ซื้อไว้เอง ที่จ่ายเพื่อซื้อหุ้นกู้ ทั้งหมด
1. __________________ ___________ _________ ____________ __________
2. __________________ ___________ _________ ____________ __________
3. __________________ ___________ _________ ____________ __________
รวม ___________ _________ ____________ __________
ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อมูลที่รายงานข้างต้นนี้ครบถ้วนและเป็นความจริงทุกประการ
ลงลายมือชื่อ ___________________ ผู้เสนอขายหุ้นกู้
(___________________)