ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กน. 10 / 2539
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้
ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล
________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 135 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
"ลูกค้า" หมายความว่า บุคคลหรือคณะบุคคลที่มอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
"สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 2 ผู้ที่จะได้รับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลต้องเป็นสถาบันการเงินดังต่อไปนี้
(1) ธนาคารพาณิชย์ตามกฏหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
(2) บริษัทเงินทุนตามกฏหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ หรือ
(3) บริษัทหลักทรัพย์ตามกฏหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่มิใช่บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
ข้อ 3 สถาบันการเงินตามข้อ 2 ต้องมิใช่บริษัทจัดการที่รับจัดการกองทุนส่วนบุคคลนั้น และต้อง
(1) มีฐานะทางการเงินดังต่อไปนี้
(ก) กรณีเป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าห้าร้อยล้านบาท และสินทรัพย์รวมไม่ต่ำกว่าห้าพันล้านบาท
(ข) กรณีเป็นบริษัทหลักทรัพย์ ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าห้าร้อยล้านบาทและสินทรัพย์รวมไม่ต่ำกว่าเจ็ดร้อยห้าสิบล้านบาท
(2) มีหน่วยงานที่รับผิดชอบในการรับฝากและเก็บรักษาทรัพย์สินที่เป็นเอกเทศแยกจากหน่วยงานอื่น และมีระบบควบคุมภายในที่สามารถป้องกันการกระทำโดยมิชอบอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ทรัพย์สินของลูกค้า
ข้อ 4 สถาบันการเงินที่ได้รับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลต้องดำเนินงานต่อไปนี้
(1) รับฝากและเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไว้ในชื่อของลูกค้าและชื่อของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทำการแทน
(2) แยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของผู้รับฝากทรัพย์สิน และเก็บรักษาทรัพย์สินนั้นไว้ในที่ปลอดภัย
(3) แยกบัญชีทรัพย์สินของลูกค้าแต่ละกองทุนส่วนบุคคลออกจากกัน
(4) รับและส่งมอบทรัพย์สินของลูกค้าตามคำสั่งของบริษัทจัดการที่มีหลักฐานอ้างอิงได้
(5) จัดทำทะเบียนการรับฝากและเก็บรักษาทรัพย์สิน รายงานฐานะทรัพย์สินของลูกค้าแต่ละกองทุนส่วนบุคคลให้บริษัทจัดการ และรายงานการดำเนินงานของผู้รับฝากทรัพยสินให้สำนักงานทราบ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สำนักงานประกาศกำหนด
ข้อ 5 ผู้รับฝากทรัพย์สินรายใดไม่มีคุณสมบัติตามข้อ 2 หรือ ข้อ 3 หรือไม่ดำเนินงานตามข้อ 4 ให้สำนักงานมีอำนาจเพิกถอน หรือพักการให้ความเห็นชอบการเป็นผู้รบฝากทรัพย์สินรายนั้นเป็นระยะเวลาตามที่สำนักงานเห็นสมควรได้
ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2539
(นายบดี จุณณานนท์)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์