ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ กน. 19/2539
เรื่อง แบบคำขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัท
และแบบคำขอรับใบอนุญาตเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ประเภทการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว
และหลักฐานประกอบคำขอ
———————————————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.
2535 ประกอบกับข้อ 2 และข้อ 4 แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 8 (พ.ศ.2539) ออกตามความใน
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 การขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัด เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท
การจัดกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุน ซึ่งเป็นคนต่างด้าว ให้ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยยื่นคำขอรับความ
เห็นชอบตามแบบ 90-10 และหลักฐานประกอบคำขอ ท้ายประกาศนี้ พร้อมทั้งสำเนาคำขอและสำเนา
หลักฐานดังกล่าว จำนวน 2 ชุด
ข้อ2การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการกองทุนรวม เพื่อผู้
ลงทุน ซึ่งเป็นคนต่างด้าว ให้บริษัทจำกัด ที่ได้รับความเห็นชอบและจัดตั้งขึ้นตามข้อ 1 ยื่นคำขอรับใบ
อนุญาตตามแบบ 90-11 และหลักฐานประกอบคำขอ ท้ายประกาศนี้ พร้อมทั้งสำเนาคำขอและสำเนา
หลักฐานดังกล่าว จำนวน 2 ชุด
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 12 ตุลาคม พ.ศ. 2539
(นายบดี จุณณานนท์)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
ตราสำนักงาน
แบบ 90-10
หน้า 1 ของ 4 หน้า
คำขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจำกัด
เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว
เขียนที่....................
วันที่..... เดือน..... พ.ศ. .....
1. รายละเอียดเกี่ยวกับผู้ยื่นคำขอรับความเห็นชอบ
1.1 ชื่อนิติบุคคลผู้ยื่นคำขอ
(ชื่อภาษาไทย) ...........................................................
(ชื่อภาษาอังกฤษ) .........................................................
1.2 ที่ตั้งสำนักงาน เลขที่ ..................... ถนน .........................
ตรอก/ซอย ................................ ตำบล/แขวง ...................
อำเภท/เขต ............... จังหวัด .............. รหัสไปรษณีย์ ..............
หมายเลขโทรศัพท์ ..................... หมายเลขโทรสาร .....................
2. รายละเอียดเกี่ยวกับบริษัทจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้น
2.1 ชื่อบริษัทจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้น
(ชื่อภาษาไทย) ...........................................................
(ชื่อภาษาอังกฤษ) .........................................................
2.2 ทุนที่จะจดทะเบียน (ไม่ต่ำกว่า 100 ล้านบาท)
หุ้นสามัญ ............ หุ้น มูลค่าหุ้นละ ............ บาท รวม ............ บาท
2.3 มูลค่าหุ้นที่จะเรียกชำระครั้งแรก (ไม่ต่ำกว่า 100 ล้านบาท)
หุ้นสามัญ ............ หุ้น มูลค่ารวม .................................. บาท
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
หน้า 2 ของ 4 หน้า
2.4 รายชื่อผู้ที่จะเป็นผู้ถือหุ้นในบริษัทจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้น
———————————————————————————————————————————————————————————————————
ชื่อ จำนวนหุ้นที่ถือ ร้อยละของจำนวนหุ้น
ทั้งหมด
———————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————
2.5 ผู้ที่จะได้รับการแต่งตั้งให้เป็นกรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการตั้งแต่งระดับ
ฝ่ายขึ้นไปของบริษัทจำกัดที่จะตั้งขึ้น
———————————————————————————————————————————————————————————————————————
ชื่อตัวและชื่อสกุล ตำแหน่ง ตำแหน่งในนิติบุคคล ระยะเวลาที่ดำรง อำนาจกระทำการ
ในบริษัท ผู้ยื่นคำขอหรือ ตำแหน่งในนิติบุคคล แทนบริษัทจำกัด
จำกัดที่จะ นิติบุคคลอื่น ผู้ยื่นคำขอหรือ (มี/ไม่มี)
จัดตั้งขึ้น นิติบุคคลอื่น
———————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
หน้า 3 ของ 4 หน้า
2.6 การจัดโครงสร้างองค์กร แผนกำลังคน และการดำเนินงานของบริษัทจำกัดที่จะจัดตั้งขึ้น
(สรุปสาระสำคัญโดยสังเขป)
..................................................................
..................................................................
..................................................................
..................................................................
2.7 โครงการและแผนงานเกี่ยวกับการจัดตั้ง การบริหารโครงการ และระบบการดำเนินงาน
ของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุน ซึ่งเป็นคนต่างด้าว (สรุปสาระสำคัญโดยสังเขป)
..................................................................
..................................................................
..................................................................
..................................................................
2.8 ข้อเท็จจริงอื่น ๆ ที่ประสงค์จะแจ้งเพิ่มเติม
..................................................................
..................................................................
..................................................................
..................................................................
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
หน้า 4 ของ 4 หน้า
ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อความที่ได้ลงไว้ในแบบคำขอนี้ เป็นความจริงทุกประการและหลักฐาน
ประกอบคำขอที่ยื่นมาพร้อมนี้ เป็นหลักฐานที่ถูกต้อง
(ลายมือชื่อ) ................................ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ
( ) ผูกพันนิติบุคคลผู้ยื่นคำขอ
ประทับตรา (ถ้ามี)
(ลายมือชื่อ) ................................ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ
( ) ผูกพันนิติบุคคลผู้ยื่นคำขอ
สิ่งที่ส่งมาด้วย 1. ประวัติการศึกษา และประสบการณ์การทำงาน ของผู้ที่จะได้รับการแต่งตั้ง ให้
เป็น กรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการตั้งแต่ระดับฝ่ายขึ้นไปของ
บริษัท จำกัด ที่จะจัดตั้งขึ้น
2. การจัดโครงสร้างองค์กร แผนกำลังคน และการดำเนินงานของบริษัทจำกัดที่จะ
จัดตั้งขึ้น (โดยละเอียด)
3. โครงการ และแผนงานเกี่ยวกับการจัดตั้ง การบริหารโครงการ และระบบการ
ดำเนินงานของกองทุนรวม เพื่อผู้ลงทุน ซึ่งเป็นคนต่างด้าว (โดยละเอียด)
4. อื่น ๆ ระบุ
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
หมายเหตุ
1. ผู้ที่จะได้รับการแต่งตั้งให้เป็นกรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดตั้งแต่ ระดับ
ฝ่ายขึ้นไปของบริษัท จำกัด ที่จะตั้งขึ้นต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 แห่ง
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
2. คำขอรับความเห็นชอบข้อใด จัดทำเป็นเอกสารเพิ่มเติม ให้ผู้ยื่นคำขอหมายเหตุแจ้งไว้
ในคำขอข้อดังกล่าวด้วย
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
ตราสำนักงาน
แบบ 90-11
หน้า 1 ของ 5 หน้า
คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ประเภทการจัดการกองทุนรวม
เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว
เขียนที่ ...................
วันที่ ..... เดือน .......... พ.ศ. .....
1. ชื่อบริษัทจำกัดที่ขอรับใบอนุญาต
(ชื่อภาษาไทย) ......................................................
(ชื่อภาษาอังกฤษ) ....................................................
2. ที่ตั้งสำนักงาน เลขที่ ................... ถนน ................................
ตรอก/ซอย .......................... ตำบล/แขวง ..........................
อำเภอ/เขต ......................... จังหวัด .......... รหัสไปรษณีย์ .........
หมายเลขโทรศัพท์ ..................... หมายเลขโทรสาร ......................
3. จดทะเบียนเป็นบริษัทจำกัด เลขที่ ...............................................
วันที่ ...............................
4. วัตถุประสงค์ของบริษัทจำกัด ...................................................
........................................................................
........................................................................
........................................................................
5. ทุนจดทะเบียน
5.1 ทุนจดทะเบียนแบ่งออกเป็น
หุ้นสามัญ ............ หุ้น มูลค่าหุ้นละ ............ บาท รวม ........... บาท
5.2 ทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว
หุ้นสามัญ ............ หุ้น มูลค่ารวม ................................. บาท
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
หน้า 2 ของ 5 หน้า
6. รายชื่อผู้ถือหุ้นทั้งหมดในบริษัทจำกัด
————————————————————————————————————————————————————————————
ชื่อ จำนวนหุ้นที่ถือ ร้อยละของจำนวน มูลค่าหุ้นที่ถือ
หุ้นที่จำหน่าย (บาท)
ได้แล้วทั้งหมด
————————————————————————————————————————————————————————————
————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
หน้า 3 ของ 5 หน้า
7.กรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการตั้งแต่ระดับฝ่ายขึ้นไปของบริษัท จำกัด และอำนาจ
กระทำการแทนบริษัท จำกัด
———————————————————————————————————————————————————————————————————
ชื่อตัวและขื่อสกุล ตำแหน่ง อายุ สัญชาติ อำนาจกระทำการ ลายมือชื่อ
แทนบริษัทจำกัด
(มี/ไม่มี)
———————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————
8. ตำแหน่งของบุคคลตามข้อ 7 ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือนิติบุคคลอื่น
———————————————————————————————————————————————————————————————————
ชื่อตัวและชื่อสกุล ตำแหน่งในตลาด ระยะเวลาที่ดำรง
หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ตำแหน่ง
หรือนิติบุคคลอี่น
———————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
หน้า 4 ของ 5 หน้า
9. ข้อเท็จจริงอื่น ๆ ที่ประสงค์จะแจ้งเพิ่มเติม
...................................................................
...................................................................
...................................................................
...................................................................
ข้าพเจ้าขอรับรองว่า ข้าพเจ้ามีลักษณะเป็นไปตามที่กำหนด ในกฎกระทรวง ฉบับที่ 8
(พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และขอ
รับรองว่าข้อความที่ได้ลงไว้ในแบบคำขอนี้ เป็นความจริงทุกประการ และหลักฐานประกอบคำขอที่ยื่นมา
พร้อมนี้เป็นหลักฐานที่ถูกต้อง
(ลายมือชื่อ) ............................ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อ
( ) ผูกพันบริษัทจำกัด
ประทับตรา (ถ้ามี)
(ลายมือชื่อ) ............................ กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือขื่อ
( ) ผูกพันบริษัทจำกัด
สิ่งที่ส่งมาด้วย : 1. หนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัทจำกัด
2. สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิของบริษัทจำกัด ที่นายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวง
พาณิชย์รับรอง
3.สำเนาข้อบังคับของบริษัทจำกัด ที่นายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์
รับรอง
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
หน้า 5 ของ 5 หน้า
4. สำเนาบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้นของบริษัทจำกัด ที่นายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวง
พาณิชย์รับรอง
5. สำเนารายงานการประชุมตั้งบริษัทจำกัด
6. แผนที่แสดงที่ตั้งของบริษัทจำกัด
7.ประวัติการศึกษาแผนประสบการณ์การทำงาน ของกรรมการ ผู้จัดการ และผู้
อำนาจในการจัดการตั้งแต่ระดับฝ่ายขึ้นไปของบริษัทจำกัด
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
หมายเหตุ
1. ผู้ที่จะได้รับการแต่งตั้งให้เป็นกรรมการ ผู้จัดการ และผู้มีอำนาจในการจัดการตั้งแต่ระดับฝ่ายขึ้น
ไปของบริษัท จำกัด ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 103 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
2. คำขอรับใบอนุญาตข้อใด จัดทำเป็นเอกสารเพิ่มเติม ให้ผู้ยื่นคำขอหมายเหตุแจ้งไว้ ในคำขอข้อ
ดังกล่าวด้วย
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————