การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล

                      ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                      ที่ อข. 7/2548
                        เรื่อง   การตั้งตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
                                 และตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล
                                ___________________________________
          เนื่องจากมาตรา 100 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  บัญญัติให้การตั้งบุคคลใดเป็นตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ต้องได้รับอนุญาตจากสำนักงานก่อน  สำนักงานจึงกำหนดเกี่ยวกับการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม หรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ตั้งบุคคลเพื่อเป็นตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคลไว้ดังต่อไปนี้
          ข้อ 1   ให้ยกเลิก
          (1) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 14/2544  เรื่อง การตั้งตัวแทนสนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน  ลงวันที่ 12 กรกฎาคม พ.ศ. 2544
          (2)  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 4/2545  เรื่อง การตั้งตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล  ลงวันที่ 8 กุมภาพันธ์  พ.ศ. 2545 
          (3)  ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 12/2546  เรื่อง การตั้งตัวแทนจำหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์  ลงวันที่ 7 พฤศจิกายน พ.ศ. 2546  
          ข้อ 2   ในประกาศนี้
          “ตัวแทน”  หมายความว่า  บุคคลซึ่งบริษัทจัดการกองทุนรวมตั้งให้เป็นตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน หรือบุคคลซึ่งบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลตั้งให้เป็นตัวแทนด้าน   การตลาดกองทุนส่วนบุคคล
          “บริษัทจัดการกองทุนรวม”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
          “บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล 
          “สำนักงาน”  หมายความว่า   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
          ข้อ 3   การตั้งตัวแทนตามประกาศนี้  หากบริษัทจัดการกองทุนรวมหรือบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล ตั้งบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ   กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบนิติบุคคลเป็นตัวแทนด้านการตลาดกองทุนส่วนบุคคล และมาตรฐานการปฏิบัติงานให้ถือว่าบริษัทจัดการกองทุนรวมหรือบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลดังกล่าวได้รับอนุญาตจากสำนักงานแล้ว  ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมและบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลต้องรายงานการตั้งตัวแทนหรือการยกเลิกการตั้งตัวแทนต่อสำนักงาน โดยจัดส่งข้อมูลตามแบบและวิธีการที่สำนักงานจัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานภายในวันทำการที่เจ็ดของเดือนถัดจากเดือนที่มีการตั้งตัวแทนหรือมีการยกเลิกการตั้งตัวแทนดังกล่าว
          ข้อ 4   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2548 เป็นต้นไป
                    ประกาศ   ณ   วันที่ 21 เมษายน พ.ศ. 2548
                                               (นายธีระชัย   ภูวนาถนรานุบาล)
                                                        เลขาธิการ
                                        สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

---