การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์

                        ประกาศ   เรื่อง   การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์
                                        ที่ อธ.    13/2542
                โดยที่มาตรา 98(9)  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กำหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่หรือสำนักงานสาขาโดยมิได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  และโดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงแนวปฏิบัติในการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขา  หรือสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ ให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้น  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ จึงวางแนวปฏิบัติไว้ดังต่อไปนี้
                ข้อ 1   ให้ยกเลิก
                (1)  หนังสือเวียนสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กลต.ก.(ว) 8/2538   เรื่อง  การขออนุญาตย้ายหรือขยายพื้นที่ทำการ  ลงวันที่ 31 มีนาคม 2538
                (2)  หนังสือเวียนสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กลต.ก.(ว) 9/2538  เรื่อง  การขออนุญาตย้ายสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์  ลงวันที่ 30 พฤษภาคม 2538
                ข้อ 2   ในประกาศนี้
                "บริษัทหลักทรัพย์"  หมายความว่า  บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่มิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ 
                "ย้ายที่ตั้งสำนักงาน"  หมายความว่า  การที่หน่วยงานทั้งหมดหรือบางส่วนของสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขา หรือสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์เปลี่ยนที่ทำการจากแห่งหนึ่งไปยังอีกแห่งหนึ่ง และให้หมายความรวมถึงการที่หน่วยงานทั้งหมดหรือบางส่วนของสำนักงานใหญ่ สำนักงานสาขา หรือสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ ขยายขนาดพื้นที่ของที่ทำการปัจจุบันด้วย
                "สำนักงาน"  หมายความว่า  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                ข้อ 3   ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะย้ายที่ตั้งสำนักงาน ยื่นคำขออนุญาตตามแบบ 98 (9) - 1  ที่แนบท้ายประกาศนี้ต่อสำนักงาน พร้อมเอกสารหลักฐานต่อไปนี้          
                (1)  แผนผังแสดงพื้นที่ทำการเฉพาะส่วนที่เกี่ยวข้องกับการขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงาน 2 
                (2)  เอกสารแสดงการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิหรือฐานะทางการเงินล่าสุดของบริษัท  ซึ่งคำนวณตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ และเอกสารแสดงผลกระทบของการลงทุนเพื่อย้ายที่ตั้งสำนักงานต่อเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิหรือฐานะทางการเงินของบริษัทในปัจจุบัน
                (3)  บทศึกษาความเป็นไปได้ในการย้ายที่ตั้งสำนักงาน และประมาณการงบการเงินและอัตราการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิหรือฐานะทางการเงินสำหรับหนึ่งปีข้างหน้าของบริษัท พร้อมทั้งสมมติฐานในการจัดทำบทศึกษาและประมาณการตัวเลขดังกล่าว  เฉพาะกรณีที่เป็นการขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานออกนอกเขตอำเภอของที่ทำการเดิม หรือที่ทำการแห่งใหม่มีพื้นที่มากกว่าที่ทำการเดิมตั้งแต่หนึ่งเท่าขึ้นไป
                (4)  สำเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัทที่กระทรวงพาณิชย์รับรอง  ซึ่งแสดงจำนวนทุนจดทะเบียนที่ชำระแล้วของบริษัท  เฉพาะกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จำเป็นต้องมีการเพิ่มทุนเพื่อให้ส่วนของผู้ถือหุ้นมีสถานะเป็นบวก
                (5)  เอกสารแสดงการจัดระบบการควบคุมภายในในส่วนที่เกี่ยวกับมาตรการป้องกันการใช้ข้อมูลอันมิพึงเปิดเผยระหว่างหน่วยงานต่าง ๆ ภายในบริษัท  และระหว่างหน่วยงานของบริษัทกับหน่วยงานของบุคคลอื่นที่มีการใช้พื้นที่ทำการหรือระบบการจัดการข้อมูลร่วมกัน เฉพาะกรณีที่เป็นการขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานเพื่อประโยชน์ใช้สอยของหน่วยงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ การปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์  หรือการวิจัยด้านหลักทรัพย์หรือตลาดทุน หรือหน่วยงานอื่นในทำนองเดียวกัน  ทั้งนี้ ไม่ว่าหน่วยงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่น หรือเพื่อประโยชน์ของบริษัทเอง
                (6)  เอกสารแสดงข้อมูลเปรียบเทียบอัตราค่าเช่าและค่าบริการสำหรับที่ทำการแห่งเดิมและที่ทำการแห่งใหม่  เฉพาะกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ขาดลักษณะตามความในข้อ 4 (1) (2) หรือ (3) 
                ข้อ 4   ในการขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงาน บริษัทหลักทรัพย์ต้องแสดงได้ถึงเรื่องดังต่อไปนี้
                (1)  ส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ตามงบการเงินงวดบัญชีล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีแล้วมีสถานะเป็นบวก  หรือในกรณีที่ส่วนของผู้ถือหุ้นมีสถานะเป็นลบ  บริษัทหลักทรัพย์ได้เพิ่มทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วของบริษัท เพื่อให้ส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัทมีสถานะเป็นบวกแล้ว
                (2)  ส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ตามแบบรายงานฐานะการเงิน  (แบบ บ.ล. 2 หรือแบบ บ.ง. 3)  ฉบับล่าสุดที่บริษัทต้องจัดส่งให้สำนักงานตามระยะเวลาที่กำหนด มีสถานะเป็นบวก 3 
                (3)  บริษัทหลักทรัพย์สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิหรือฐานะทางการเงินในขณะที่ยื่นคำขอได้ตามเกณฑ์ที่กำหนดตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ  และไม่มีเหตุที่ทำให้เชื่อว่าบริษัทจะมีปัญหาด้านผลการดำเนินงาน หรือปัญหาการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิหรือฐานะทางการเงินในอนาคต  
                (4)  ในขณะที่ยื่นคำขออนุญาตจนถึงเวลาที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน บริษัทหลักทรัพย์ต้องไม่อยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานสั่งการตามมาตรา 141 มาตรา 142 หรือมาตรา 143 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
                (5)  บริษัทหลักทรัพย์มีมาตรการป้องกันการใช้ข้อมูลอันมิพึงเปิดเผยระหว่างหน่วยงานต่าง ๆ ภายในบริษัท (Chinese wall)  และระหว่างหน่วยงานของบริษัทกับหน่วยงานของบุคคลอื่นที่มีการใช้พื้นที่ทำการหรือระบบการจัดการข้อมูลร่วมกัน เฉพาะกรณีที่เป็นการขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานเพื่อประโยชน์ใช้สอยของหน่วยงานให้บริการด้านหลักทรัพย์ การปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์  หรือการวิจัยด้านหลักทรัพย์หรือตลาดทุน หรือหน่วยงานอื่นในทำนองเดียวกัน   ทั้งนี้ ไม่ว่าหน่วยงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่น หรือเพื่อประโยชน์ของบริษัทเอง
                (6)  การย้ายที่ตั้งสำนักงานในกรณีใดจะทำให้บริษัทหลักทรัพย์มีห้องค้าหลักทรัพย์ (trading room) กระจายอยู่ในหลายพื้นที่  บรรดาห้องค้าหลักทรัพย์ดังกล่าวต้องอยู่ภายในอาคารเดียวกัน หรือกลุ่มอาคารเดียวกัน
                (7)  ที่ทำการแห่งใหม่ต้องอยู่ในเขตพื้นที่ที่สอดคล้องกับหรือไม่ขัดต่อประกาศสำนักงานเกี่ยวกับการกำหนดเขตพื้นที่หรือจำนวนสำนักงานสาขาที่สำนักงานจะอนุญาตให้เปิดใหม่ได้  ซึ่งออกตามความในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข  และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา  
                ข้อ 5   ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ใดแสดงได้ว่ามีลักษณะครบถ้วนตามความในข้อ 4  หากสำนักงานมิได้มีหนังสือทักท้วงภายในสิบวันทำการนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขออนุญาตและเอกสารหลักฐานครบถ้วน  ให้ถือว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ย้ายที่ตั้งสำนักงานได้
                ข้อ 6   ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ใดขาดลักษณะตามความในข้อ 4 (1) (2) หรือ (3)   สำนักงานจะอนุญาตให้ย้ายที่ตั้งสำนักงานได้เฉพาะกรณีที่พิจารณาได้ว่าคำขอดังกล่าวกระทำโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดค่าใช้จ่ายของบริษัท  โดยจะแจ้งผลการพิจารณาให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขออนุญาตและเอกสารหลักฐานครบถ้วน   4 
                ข้อ 7   เมื่อบริษัทหลักทรัพย์ได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ย้ายที่ตั้งสำนักงานแล้ว  ให้บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการดังนี้
                (1)  แจ้งที่ตั้งและวันเปิดทำการวันแรกของที่ทำการแห่งใหม่ให้สำนักงานทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่าห้าวัน  เฉพาะกรณีที่มีลักษณะเป็นการย้ายหน่วยงานทั้งหมด หรือย้ายหน่วยงานซึ่งเป็นหน่วยงานที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ การปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ หรือการวิจัยด้านหลักทรัพย์หรือตลาดทุนหรือหน่วยงานอื่นในทำนองเดียวกัน 
                (2)  ปิดที่ทำการแห่งเดิมในวันเดียวกับวันเปิดที่ทำการแห่งใหม่  เฉพาะกรณีที่มีลักษณะเป็นการย้ายหน่วยงานทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์ไปอยู่ยังที่ทำการแห่งใหม่
                ข้อ 8   การย้ายที่ตั้งสำนักงานในกรณีใดที่ทำให้บริษัทหลักทรัพย์มีห้องค้าหลักทรัพย์กระจายอยู่ในหลายพื้นที่  เมื่อบริษัทหลักทรัพย์ได้รับอนุญาตจากสำนักงานแล้ว  หากภายหลังบริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะปิดห้องค้าหลักทรัพย์แห่งหนึ่งแห่งใดดังกล่าว  ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งให้สำนักงานทราบภายในห้าวันนับแต่วันที่บริษัทหลักทรัพย์ปิดห้องค้าหลักทรัพย์นั้น
                ข้อ 9   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                ประกาศ   ณ   วันที่  8  พฤศจิกายน  พ.ศ. 2542                              
                                                (นายปกรณ์  มาลากุล ณ อยุธยา)
                                                           เลขาธิการ
                                         สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

---