ที่ สธ. 34/2556
เรื่อง การจัดระบบงานในการลงทุนในหลักทรัพย์หรือ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อผู้ประกอบธุรกิจ
.
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 6 และข้อ 30 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 63/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 และข้อ 6 ข้อ 8 วรรคหนึ่งและข้อ 33 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 80/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสำหรับผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
“ผู้ประกอบธุรกิจ” หมายความว่า
(1) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือการค้าหลักทรัพย์ ซึ่งมิได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน
(2) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
“สมาคมบริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตและจดทะเบียนกับสำนักงาน ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ 2 ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่มีการลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) จัดให้มีระบบบริหารจัดการและระบบบริหารความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องดำเนินการให้เป็นไปตามแนวทางที่สมาคมบริษัทหลักทรัพย์กำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน
ข้อ 3 ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดทำและจัดเก็บเอกสารหรือหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งรวมถึงรายงานการปฏิบัติงานภายในของผู้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนดังกล่าว ไว้ไม่น้อยกว่าห้าปีนับแต่วันที่ได้ทำการลงทุน โดยการจัดเก็บเอกสารหรือหลักฐานดังกล่าวต้องกระทำในลักษณะที่พร้อมให้สำนักงานเรียกดูหรือตรวจสอบได้โดยไม่ชักช้า
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2556 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 16 ตุลาคม พ.ศ. 2556
(นายวรพล โสคติยานุรักษ์)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์