การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

             ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                              ที่ สก. 12 / 2538 
                  เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
          ประเภทการค้าหลักทรัพย์และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารปห่งหนี้      
                           ————————————————————
         เพื่อประโยชน์ในการกำกับ  และตรวจสอบฐานะและการดำเนินงาน จากการประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์  อันเป็นตราสารแห่งหนี้อาศัยอำนาจ ตามความในมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และข้อ 1 (3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์และกำหนดเวลาในการ ยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม 2535  สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
         ข้อ 1 ในประกาศนี้และในแบบที่กำหนดตามประกาศนี้
         "สถาบันการเงินที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์" หมายความว่า สถาบันการเงินที่ ได้รับอนุญาต ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวง ฉบับที่ 2  (พ.ศ. 2536)  ออกตามความใน พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
         "สถาบันการเงิน" หมายความว่า สถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืม ของสถาบันการเงิน
         "ตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐ" หมายความว่า ตราสารแห่งหนี้ที่ออกโดยรัฐบาล หน่วยงาน ของรัฐ รัฐวิสาหกิจ หรือที่กระทรวงการคลังค้ำประกันต้นเงินและดอกเบี้ย
         "สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
         ข้อ 2 ให้สถาบันการเงินที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ จัดทำรายงานการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่ง หนี้ ตามแบบ สง. 5และรายงานการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์  อันเป็นตราสารแห่งหนี้ตามแบบ สง.6  ที่ แนบท้ายประกาศนี้เป็นรายเดือนโดยให้ยื่นรายงานดังกล่าวต่อสำนักงานภายใน 14 วัน นับแต่วันสุดท้าย ของเดือนที่มีการค้า หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้
         ข้อ 3 ให้บริษัทหลักทรัพย์  และสถาบันการเงินที่ได้รับอนุญาต  ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้ จัดทำรายงานการจัดจำหน่ายตราสารแห่งหนี้ ของภาครัฐ  ซึ่งไม่อยู่ภายใต้บังคับหมวด 3 ว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน ตามแบบ 63-1 ที่แนบท้ายประกาศนี้ โดยให้ยื่นรายงานดังกล่าวต่อสำนักงานภายใน 14 วัน นับแต่วันสุดท้ายของเดือนที่มี การจัดจำหน่ายตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐ
         ในกรณี ที่การจัดจำหน่ายตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐตามวรรคหนึ่ง มีผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ หลายราย ให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นผู้จัดการ การรับประกันการจำหน่าย และจัดจำหน่าย (lead underwriter) เป็นผู้จัดทำและยื่นรายงานตามวรรคหนึ่ง
                        ประกาศ  ณ  วันที่  19  กันยายน  2538
                                                 (นายเอกกมล  คีรีวัฒน์)
                                                      เลขาธิการ
                                สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                                                  แบบ 81-4 แบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์ที่ออกตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กจ.12/2538
1. ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์
   ชื่อผู้เสนอขายหลักทรัพย์ ______(บริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้รับช่วงซื้อหลักทรัพย์)_____________
   ชื่อบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ______________________________________________________
   ประเภทหลักทรัพย์ที่เสนอขาย __________________________________________________
   อายุหลักทรัพย์ (ถ้ามี) _________________วางเงินหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาต (ถ้ามี)_________
   ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (ถ้ามี) _________________ประเภทและมูลค่าของหลักประกัน (ถ้ามี)________
   จำนวนหลักทรัพย์ที่เสนอขาย __________________ ราคาเสนอขายต่อหน่วย ______________
   อัตราดอกเบี้ยหรือผลตอบแทน (ถ้ามี) ___________ สิทธิในการซื้อหุ้น (ถ้ามี) _____________
   จำนวนหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับการแปลงสภาพ/การใช้สิทธิที่จะซื้อหุ้น (ถ้ามี) ________________
   ราคาแปลงสภาพ/การใช้สิทธิ (ถ้ามี) ____________________________________________
   ระยะเวลาแปลงสภาพ/การใช้สิทธิ (ถ้ามี) ________________________________________
   วันที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ และร่างหนังสือชี้ชวน ________________
   วันที่แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ และร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ _________
   ระยะเวลาการจองซื้อและชำระเงินค่าหลักทรัพย์ ระหว่างวันที่ ______________ ถึงวันที่ _____
2. ผลการขายหลักทรัพย์
   2.1 สิทธิที่จะซื้อหลักทรัพย์ 
                              กรรมการ     พนักงาน     ผู้รับช่วงซื้อหลักทรัพย์    รวม
   จำนวนราย                   _______     ______     _______________    ___
   จำนวนหลักทรัพย์ที่มีสิทธิที่จะซื้อ     _______     ______     _______________    ___
   ร้อยละของจำนวนหลักทรัพย์ที่       
   เสนอขายทั้งหมด               _______     ______     _______________    ___ 
   2.2 ผลการจัดสรรหลักทรัพย์
                              กรรมการ     พนักงาน     ผู้รับช่วงซื้อหลักทรัพย์    รวม 
   จำนวนราย                   _______     ______     _______________    ___ 
   จำนวนหลักทรัพย์ที่ได้รับจัดสรร     _______     ______     _______________    ___ 
   ร้อยละของจำนวนหลักทรัพย์ที่                                                    
   เสนอขายทั้งหมด               _______     ______     _______________    ___
3. รายชื่อผู้มีสิทธิที่จะซื้อหลักทรัพย์ที่ต้องเปิดเผยข้อมูลสำหรับการเสนอขายครั้งนี้
   3.1 กรรมการ
   ลำดับที่ ชื่อ-นามสกุล       <- จำนวนหลักทรัพย์ ->        จำนวนหลักทรัพย์ที่ได้รับจัดสรรคิด
                         สิทธิที่จะซื้อ   ได้รับจัดสรร      เป็นร้อยละของจำนวนหลักทรัพย์
                                                    ที่เสนอขายทั้งหมด
   1.    _________       ________   _______        ________________________ 
   2.    _________       ________   _______        ________________________
   :     _________       ________   _______        ________________________
            รวม          ________   _______        ________________________
   3.2 พนักงานที่มีสิทธิที่จะซื้อหลักทรัพย์เกินกว่าร้อยละ 5 ของจำนวนหลักทรัพย์ที่เสนอขายทั้งหมด
   ลำดับที่  ชื่อ-นามสกุล  ตำแหน่ง   <- จำนวนหลักทรัพย์ ->   จำนวนหลักทรัพย์ที่ได้รับจัดสรรคิด
                              สิทธิที่จะซื้อ   ได้รับสรร   เป็นร้อยละของจำนวนหลักทรัพย์ 
                                                    ที่เสนอขายทั้งหมด          
   1.     _________  ______   ________   _______    _______________________
   2.     _________  ______   ________   _______    _______________________
   :      _________  ______   ________   _______    _______________________
            รวม               ________   _______    _______________________
4. การจัดสรรหลักทรัพย์ที่เหลือจากการจองซื้อ           
   ลำดับที่  ชื่อ-นามสกุล  ความสัมพันธ์กับบริษัท   จำนวนหลักทรัพย์  ร้อยละของจำนวนหลักทรัพย์
                       ที่ออกหลักทรัพย์       ที่ได้รับจัดสรร    ที่เสนอขายทั้งหมด
     1.    _________   _______________   ____________  _____________________
     2.    _________   _______________   ____________  _____________________
     :     _________   _______________   ____________  _____________________
                            รวม          ____________  _____________________
5. ผลการจัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่กรรมการหรือพนักงานตั้งแต่เริ่มต้นโครงการจนถึงปัจจุบัน
   (กรณีที่การเสนอขายหลักทรัพย์กระทำอย่างต่อเนื่องเป็นโครงการ)
   5.1 กรรมการ
   ลำดับที่     ชื่อ-นามสกุล     จำนวนหลักทรัพย์สะสมที่ได้รับ     ร้อยละของจำนวนหลักทรัพย์
                           การจัดสรรตั้งแต่เริ่มต้น          ที่เสนอขายทั้งหมด
                           โครงการจนถึงปัจจุบัน
    1.       _________     _____________________      _____________________
    2.       _________     _____________________      _____________________
    :        _________     _____________________      _____________________
               รวม         _____________________      _____________________
   5.2 พนักงาน (เฉพาะรายที่มีจำนวนหลักทรัพย์สะสมเกินกว่าร้อยละ 5  ของจำนวนหลักทรัพย์ที่ เสนอขายทั้งหมดของโครงการ)
   ลำดับที่  ชื่อ-นามสกุล   ตำแหน่ง  จำนวนหลักทรัพย์สะสมที่ได้รับ   ร้อยละของจำนวนหลักทรัพย์  
                              การจัดสรรตั้งแต่เริ่มต้น        ที่เสนอขายทั้งหมด       
                              โครงการจนถึงปัจจุบัน                           
   1.     _________   ______   ___________________    _____________________
   2.     _________   ______   ___________________    _____________________
   :      _________   ______   ___________________    _____________________
             รวม      ______   ___________________    _____________________
         หมายเหตุ ข้อมูลใน 5. ให้ระบุเฉพาะรายชื่อกรรมการหรือพนักงานตาม 3. ที่ได้รับการ จัดสรรหลักทรัพย์ในครั้งนี้
6. ผลการจัดจำหน่ายของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์
   ลำดับที่   ชื่อผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์/  จำนวนหลักทรัพย์   จำนวนหลักทรัพย์   จำนวนหลักทรัพย์
           ผู้สนับสนุนการจัดจำหน่าย   ที่รับจัดจำหน่าย    ที่ซื้อไว้เอง       ที่ซื้อไว้เองคิดเป็น
                                                              ร้อยละของจำนวน
                                                              หลักทรัพย์ที่เสนอ
                                                              ขายทั้งหมด
    1.     __________________   ____________   ____________   _____________
    2.     __________________   ____________   ____________   _____________
    :      __________________   ____________   ____________   _____________
                   รวม          ____________   ____________   _____________
         ข้าพเจ้าขอรับรองว่า ข้อมูลที่รายงานข้างต้นนี้เป็นความจริงและถูกต้องทุกประการ
                                ลงลายมือชื่อ _________________ ผู้เสนอขายหลักทรัพย์
                                          (                )
                                          ประทับตราบริษัท (ถ้ามี)    
                                                                  แบบ 81-5 แบบรายงานผลการขายหุ้นที่ออกใหม่  เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ  หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ซึ่ง ออกตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ.12/2538
1. ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และหุ้นที่ออกใหม่  เพื่อ รองรับหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น
   ชื่อบริษัที่ออกหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ____________________________
   หุ้นที่ออกใหม่ เป็นหุ้นเพื่อรองรับหลักทรัพย์ประเภท __(ให้ระบุว่าเป็นหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้__
   ______แปลงสภาพหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น)__________________________________
   อายุ _____________
   วงเงินที่ได้รับอนุญาตให้ออก (ถ้ามี) ___(ถ้าหลักทรัพย์ที่ออกเป็นหุ้นกู้แปลงสภาพ)_____________
   ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (ถ้ามี) ___________ ประเภทและมูลค่าของหลักทรัพย์ประกัน (ถ้ามี) ________
   จำนวนหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่เสนอขาย ________________________
   ราคาเสนอขายต่อหน่วย ______________________________________________________
   อัตราดอกเบี้ยหรือผลตอบแทน (ถ้ามี) ____________ สิทธิในการซื้อหุ้น (ถ้ามี) ____________
   จำนวนหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับการแปลงสภาพ/การใช้สิทธิ _____________________________
   ราคาแปลงสภาพ/ที่จะซื้อหุ้นตามสิทธิ ___________ ระยะเวลาแปลงสภาพ/การใช้สิทธิ _______
   วันที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และ 
   ร่างหนังสือชี้ชวน ___________________________________________________________
   วันที่แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และ ร่าง 
   หนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ _____________________________________________________
   ระยะเวลาการจองซื้อและชำระเงินค่าหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นระหว่างวันที่  
   ________________________________ ถึงวันที่ _________________________________
   ระยะเวลาการแปลงสภาพ/การใช้สิทธิที่จะซื้อหุ้นสำหรับการรายงานครั้งนี้ __________________
   การปรับสิทธิแปลงสภาพ/สิทธิที่จะซื้อหุ้น (ถ้ามี) _____________________________________
   ราคาแปลงสภาพ/ที่จะซื้อหุ้นตามสิทธิสำหรับการรายงานครั้งนี้ ___________________________
2. การใช้สิทธิและการจัดสรร
   2.1 การใช้สิทธิ
                           กรรมการ      พนักงาน      ผู้รับช่วงซื้อหลักทรัพย์     รวม
   จำนวนราย                _______      ______      _______________     ___
   จำนวนหุ้นกู้แปลงสภาพหรือ     
     ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น                                                  
     ที่ขอแปลงสภาพ/ใช้สิทธิ     _______      ______      _______________     ___
   จำนวนหุ้นที่ต้องจัดสรรเพื่อรองรับ                                                 
     การขอแปลงสภาพ/ใช้สิทธิ   _______      ______      _______________     ___
   ร้อยละของจำนวนหุ้นที่ต้องจัดสรร
     เพื่อรองรับการแปลงสภาพ     
     /ใช้สิทธิ                _______      ______      _______________     ___
   2.2 การจัดสรร 
                           กรรมการ      พนักงาน      ผู้รับช่วงซื้อหลักทรัพย์     รวม
   จำนวนราย                _______      ______      _______________     ___
   จำนวนหุ้นกู้แปลงสภาพหรือ                                                     
     ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น                                                   
     ที่สามารถจัดสรรหุ้นรองรับ 
     การแปลงสภาพ/ใช้สิทธิได้   _______      ______      _______________     ___
   จำนวนหุ้นที่สามารถจัดสรรเพื่อ                                                  
     รองรับการแปลงสภาพ/ใช้สิทธิ_______      ______      _______________     ___
   ร้อยละของจำนวนหุ้นที่สามารถ                                                  
     จัดสรรเพื่อรองรับการ                                                      
     แปลงสภาพ/ใช้สิทธิ        _______      ______      _______________     ___
3. รายละเอียดเพิ่มเติม
   3.1  เหตุผลที่จำนวนรายที่ใช้สิทธิไม่เท่ากับจำนวนรายที่ได้รับจัดสรร (ถ้ามี)
   3.2 เหตุผลที่จำนวนหุ้นกู้แปลงสภาพ  หรือใบสำคัญแสดงสิทธิ ที่จะซื้อหุ้นที่ขอแปลงสภาพ/ใช้สิทธิไม่ เท่ากับจำนวนหุ้นกู้แปลงสภาพหรือใบสำคัญแสดงสิทธิ ที่จะซื้อหุ้นที่สามารถจัดสรรหุ้นรองรับการแปลงสภาพ/ ใช้สิทธิ (ถ้ามี)
   3.3 เหตุผลที่จำนวนหุ้นที่ต้องจัดสรร เพื่อรองรับการขอแปลงสภาพ/  ใช้สิทธิไม่เท่ากับจำนวนหุ้นที่ สามารถจัดสรร เพื่อรองรับการแปลงสภาพ/ใช้สิทธิ (ถ้ามี)
   3.4  ยอดสะสมของจำนวนหุ้นกู้แปลงสภาพ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ขอแปลงสภาพ/ใช้สิทธิ จนถึงการแปลงสภาพ/ใช้สิทธิครั้งนี้
   3.5 ยอดสะสมของจำนวนหุ้นที่ได้จัดสรรให้จนถึงการขอแปลงสภาพ/ใช้สิทธิครั้งนี้
   3.6 ยอดคงเหลือของจำนวนหุ้นกู้แปลงสภาพ  หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ที่ยังไม่ได้ขอแปลง สภาพ/ใช้สิทธิหลังจากการขอแปลงสภาพ/ใช้สิทธิครั้งนี้
   3.7 ยอดคงเหลือของจำนวนหุ้น  เพื่อรองรับการแปลงสภาพ/ใช้สิทธิหลังจากการขอแปลงสภาพ/ ใช้สิทธิครั้งนี้
         ข้าพเจ้าของรับรองว่า ข้อมูลที่รายงานข้างต้นนี้เป็นความจริงและถูกต้องทุกประการ
                                ลงลายมือชื่อ _______________ ผู้รายงานผลการใช้สิทธิ
                                         (               )
                                         ประทับตราบริษัท (ถ้ามี)