ข้อกำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ได้ตามเกณฑ์ที่กำหนด

                             ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                        ที่ กธ.35 /2541
                             เรื่อง   ข้อกำหนดสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่ดำรงเงิน
                             กองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ได้ตามเกณฑ์ที่กำหนด
                          ___________________________________________                        
                อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 143  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
                ข้อ 1  ในประกาศนี้
                “บริษัทหลักทรัพย์”  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์หรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ
                “ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ”  หมายความว่า  ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิหรือฐานะการเงินตามเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ  
                “สำนักงาน”  หมายความว่า  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                ข้อ 2   ประกาศนี้ไม่ใช้บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิอยู่แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ  
                ข้อ 3  โดยไม่เป็นการจำกัดอำนาจของคณะกรรมการ ก.ล.ต.  ตามมาตรา 143 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที่จะสั่งเป็นประการอื่น  บริษัทหลักทรัพย์ใดไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ  ให้บริษัทหลักทรัพย์นั้นปฏิบัติดังต่อไปนี้
                (1)  จัดทำรายงานตามแบบ บ.ล. 4/1 (ฉบับพิเศษ) ที่แนบท้ายประกาศนี้เป็นรายวัน  และยื่นต่อสำนักงานภายในสองวันทำการถัดจากวันที่บริษัทหลักทรัพย์มีหน้าที่ต้องจัดทำรายงานดังกล่าว  ทั้งนี้  จนกว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นจะสามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามเกณฑ์ที่กำหนด  หรือได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน
                (2)  จัดทำแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ  และยื่นต่อสำนักงานภายในสามสิบวันนับแต่วันแรกที่บริษัทหลักทรัพย์ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ได้ตามเกณฑ์ที่กำหนด  เว้นแต่ก่อนพ้นกำหนดเวลาสามสิบวันดังกล่าว  บริษัทหลักทรัพย์นั้นสามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดได้เป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่าเจ็ดวันทำการติดต่อกัน
                (3)  ดำเนินการให้เป็นไปตามแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิที่ได้ยื่นต่อสำนักงานตาม (2)  ให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่กำหนดในแผนดังกล่าว  ซึ่งต้องไม่เกินหนึ่งร้อยยี่สิบวันนับแต่วันแรกที่บริษัทหลักทรัพย์ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ได้ตามเกณฑ์ที่กำหนด
                ข้อ 4  ในระหว่างที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิหรืออยู่ระหว่างการดำเนินการตามข้อ 3 (2) หรือ (3)  ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์นั้นขยายการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์  จนกว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นจะสามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามเกณฑ์ที่กำหนด  และได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้ตามปกติ
                เพื่อประโยชน์ตามวรรคหนึ่ง  “การขยายการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์”  ให้หมายถึง
                (1)   การเพิ่มวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าบัญชีเงินสด  เว้นแต่เป็นการซื้อหลักทรัพย์ที่ลูกค้าได้วางเงินไว้กับบริษัทหลักทรัพย์  หรือเป็นการขายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่อยู่ในความครอบครองของบริษัทหลักทรัพย์แล้ว
                (2)   การเพิ่มยอดหนี้คงค้างของลูกค้าบัญชีมาร์จิ้นหรือลูกค้าสถาบันที่ยืมหลักทรัพย์จากยอดหนี้คงค้างที่ปรากฏในวันแรกที่บริษัทหลักทรัพย์ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ได้ตามเกณฑ์ที่กำหนด  เว้นแต่เป็นการเพิ่มขึ้นเนื่องจากดอกเบี้ยค้างรับ
                (3)   การเปิดบัญชีเงินสดหรือบัญชีมาร์จิ้นให้แก่ลูกค้ารายใหม่
                (4)   การซื้อหรือยืมหลักทรัพย์หรือขายชอร์ตเพื่อบัญชีของบริษัท  เว้นแต่เป็นการซื้อหรือยืมหลักทรัพย์เพื่อส่งมอบตามภาระผูกพันที่ค้างอยู่
                (5)   การทำสัญญารับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์เพิ่ม  เว้นแต่เป็นการปฏิบัติตามสัญญาที่มีผลผูกพันอยู่ก่อนวันที่บริษัทหลักทรัพย์จะดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิไม่ได้ตามเกณฑ์ที่กำหนด
                (6)   การเพิ่มมูลค่าเงินทุนที่รับบริหารให้แก่ลูกค้าบัญชีกองทุนส่วนบุคคล  หรือการเปิดบัญชีกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้ารายใหม่
                ข้อ 5  นอกจากที่กำหนดไว้ในข้อ 4  ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิระงับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่อาจเพิ่มความเสี่ยงให้แก่บริษัทหลักทรัพย์นั้นตั้งแต่วันทำการถัดจากวันที่ปรากฏเหตุใดเหตุหนึ่งดังต่อไปนี้  จนกว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นจะสามารถดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามเกณฑ์ที่กำหนด  และได้รับอนุญาตจากสำนักงานให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้ตามปกติ         
                (1)   บริษัทหลักทรัพย์ไม่ยื่นแผนการแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อสำนักงานภายในเวลาที่กำหนดในข้อ 3 (2)
                (2) บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถแก้ไขปัญหาการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามแผนและระยะเวลาที่กำหนดในข้อ 3 (3)
                (3) ในระหว่างที่บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการตามข้อ 3 (2) หรือ (3)  บริษัทหลักทรัพย์นั้นมีสินทรัพย์สภาพคล่องสุทธิน้อยกว่าหรือเท่ากับหนี้สินระยะสั้นที่มีกำหนดระยะเวลาชำระคืนภายในหนึ่งเดือนตามที่กำหนดในแบบรายงาน บ.ล.4/1 (ฉบับพิเศษ) ที่กล่าวในข้อ 3(1)
                (4)   บริษัทหลักทรัพย์มีการผิดนัดชำระราคาหรือผิดนัดส่งมอบหลักทรัพย์ต่อบริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด  หรือต่อลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์
                เพื่อประโยชน์ตามวรรคหนึ่ง  “การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่อาจเพิ่มความเสี่ยงให้แก่บริษัทหลักทรัพย์”   ให้หมายถึง
                (1)  การซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อลูกค้า  
                (2)  การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์
                (3)  การประกอบธุรกิจยืมและให้ยืมหลักทรัพย์  เว้นแต่เป็นการคืนหลักทรัพย์ที่ได้ยืมมาแล้ว
                ข้อ 6  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2542  เป็นต้นไป
                ประกาศ  ณ  วันที่ 10 กันยายน พ.ศ.  2541
                                                        (นายธารินทร์  นิมมานเหมินท์)
                                                        รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
                                        ประธานกรรมการ  คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์