ประกาศสำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต.
เรื่อง การยื่นคำขออจัดตั้งสำนักงานผู้แทนของบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งจัดตั้งขึ้น
ตามกฎหมายต่างประเทศ
———————————————————————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 93 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ออกข้อกำหนดไว้ ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"บริษัท" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ
"สำนักงานผู้แทน" หมายความว่า สำนักงานติดต่อกับบุคคลทั่วไปโดยบุคคลผู้กระทำการ แทนบริษัท
ข้อ 2 บริษัทที่ประสงค์จะจัดตั้งสำนักงานผู้แทนต้องยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมีรายการดังต่อไปนี้
(1) ชื่อและที่อยู่ของสำนักงานใหญ่ของบริษัท
(2) สำเนาหนังสือจดทะเบียน หนังสือบริคณห์สนธิ และข้อบังคับของบริษัท
(3) งบการเงินประจำปีสำหรับระยะเวลาาห้าปีที่ผ่านมาของบริษัท
(4) หลักฐานการได้รับความเห็นชอบในการขอจัดตั้งสำนักงานผู้แทนจากทางการในประเทศของบริษัท หรือในกรณีที่บริษัทไม่ต้องขอความเห็นชอบก็ให้ชี้แจงให้ชัดเจน
(5) ขอบเขตการปฏิบัติงานของสำนักงานผู้แทน
(6) ปริมาณธุรกรรมทางด้านธุรกิจหลักทรัพย์ (รวมทั้งของบริษัทในเครือข่ายซึ่งถือหุ้นระหว่างกันโดยตรงตั้งแต่ร้อยละห้าสิบของทุนจดทะเบียน) ที่ติดต่อผ่านบริษัทหลักทรัพย์ในประเทศและปริมาณธุรกรรมธุรกิจหลักทรัพย์ในต่างประเทศ ในรอบสองปีที่ผ่านมา รวมถึงการเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ในต่างประเทศ
(7) ชื่อและที่ตั้งของสำนักงานผู้แทน
(8) ชื่อ ประวัติการทำงาน และคุณสมบัติของบุคคลที่จะกรทำการแทนบริษัท
(9) ตำแหน่งและจำนวนพนักงานในสำนักงานผู้แทน ตลอดจนอำนาจหน้าที่ของพนักงานระดับบริหาร
หากบริษัทไม่อาจแจ้งรายการตาม (7) (8) หรือ (9) ได้ ในขณะที่ยื่นคำขออนุญาตให้บริษัทแจ้งรายการดังกล่าวต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ได้รับอนุญาต
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษา เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ.2535
(นายเอกกมล คีรีวัฒน์)
เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.