การยื่นคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขา

                                ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
                                                        ที่ สธ. 6/2542
                                        เรื่อง   การยื่นคำขออนุญาตมีสำนักงานสาขา
                                ________________________________________________
        อาศัยอำนาจตามความในข้อ 4  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กธ. 42/2541  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา  ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2541  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
        ข้อ 1  ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะขออนุญาตมีสำนักงานสาขาตามนัยข้อ 4  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กธ. 42/2541  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา  ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2541  ยื่นคำขอต่อสำนักงานตามแบบ 92 - 2 ที่แนบท้ายประกาศนี้  พร้อมเอกสารหลักฐานต่อไปนี้
        (1)  แผนผังแสดงโครงสร้างการจัดองค์กรของบริษัทหลักทรัพย์  
        (2)  แผนผังแสดงโครงสร้างการจัดองค์กรของสำนักงานสาขาแห่งที่กำลังขอรับอนุญาตและรายละเอียดงานและความรับผิดชอบของแต่ละส่วนงานภายในสำนักงานสาขาแห่งดังกล่าว
        (3)  ระบบการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ในส่วนที่เกี่ยวกับสำนักงานสาขาแห่งที่กำลังขอรับอนุญาต  ซึ่งประกอบด้วย
        (ก)  ขั้นตอนการเปิดบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ 
        (ข)  อำนาจการอนุมัติวงเงินของผู้จัดการสำนักงานสาขา
        (ค)  หน่วยงานที่รับผิดชอบในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของสำนักงานสาขา และแนวทางในการตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของสำนักงานสาขา
        (4)  บทศึกษาความเป็นไปได้ในการจัดตั้งสำนักงานสาขา  พร้อมทั้งสมมติฐานในการจัดทำบทศึกษาดังกล่าว  แต่กรณีที่เป็นการยื่นคำขอตามนัยข้อ 4 (2) หรือ (3)  แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฉบับดังกล่าว  บริษัทหลักทรัพย์อาจยื่นข้อมูลที่เป็นการปรับปรุงบทศึกษาฉบับเดิมให้เป็นปัจจุบันแทนการจัดทำและยื่นบทศึกษาฉบับใหม่ก็ได้
        (5)  บทศึกษาผลกระทบของการจัดตั้งสำนักงานสาขาต่อการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัท 
        (6)  ประมาณการงบการเงินและอัตราการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิสำหรับหนึ่งปีข้างหน้าของบริษัท  พร้อมทั้งสมมติฐานในการจัดทำประมาณการดังกล่าว(7)  หนังสือรับรองประวัติของผู้บริหารตามแบบ 92 - 3 ที่แนบท้ายประกาศนี้
        ข้อ 2  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
                                        ประกาศ   ณ   วันที่   22   กุมภาพันธ์   พ.ศ.  2542    
                                              (นายปกรณ์  มาลากุล ณ อยุธยา)
                                                         เลขาธิการ
                                          สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

---