ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สธ. 3/2541
เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์
(ฉบับที่ 4)
________________
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 109 แห่งพระราชบัญญติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ.2535 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในวรรคสองของข้อ 1 แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่องแบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 18 ธันวาคม พ.ศ.2535
ข้อ 2 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 1/1 แห่งประกาศสำนักงานคระกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง แบบรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ.2535
"ข้อ 1/1 ให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อยู่แล้วในวันที่พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 ใช้บังคม จัดทำและยื่นรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตามแบบและระยะเวลาดังนี้
(1) รายงานฐานะการเงิน ให้จัดทำเป็นรายเดือน ตามแบบ บ.ง.3 ที่แนบท้ายหนังสือธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ ธปท.งว.(ว)608/2537 เรื่อง การกำหนดให้ยื่นแบบรายงานลับต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 31 มีนาคม 2537 และให้ยื่นภายในวันที่ยี่สิบเอ็ดของเดือนถัดจากเดือนที่ต้องรายงาน
(2) รายงานรายได้และค่าใช้จ่าย ให้จัดทำเป็นรายเดือน ตามตาราง บ.ง.3/3 ที่แนบท้ายหนังสือธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ ธปท.งพ.(ว)1909/2534 เรื่อง แบบรายงานลับที่กำหนดให้ยื่นต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 20 พฤศจิกายน 2534 และให้ยื่นภายในวันที่ยี่สิบเอ็ดของเดือนถัดจากเดือนที่ต้องรายงาน
(3) รายงานฐานะการเงิน (ชุดแยกธุรกิจ) และรายงานรายได้และค่าใช้จ่าย (ชุดแยกธุรกิจ) ให้จัดทำเป็นรายไตรมาส ตามแบบ บ.ง.3 ชุดแยกธุรกิจ และตาราง บ.ง.3/3 ชุดแยกธุรกิจ ที่แนบท้ายหนังสือธนาคารแห่งประเทศไทย ที่ธปท.งว.(ว) 2960/2540 เรื่องการกำหนดให้ยื่นแบบรายงานลับต่อธนาคารแห่งประเทศไทย ลงวันที่ 24 กันยายน พ.ศ.2540 และให้ยื่นภายในวันที่ยี่สิบเอ็ดของเดือนถัดจากเดือนสุดท้ายของไตรมาสที่ต้องการรายงาน
(4) รายงานธุรกิจหลักทรัพย์ ให้จัดทำเป็นรายเดือน ตามแบบ บ.ล.3 และตาราง บ.ล.3/1 ที่แนบท้ายประกาศนี้ และให้ยื่นภายในวันที่สิบสี่ของเดืนอถัดจากเดือนที่ต้องรายงาน"
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไปเว้นแต่ข้อ 2 ให้ใช้บังคับสำหรับรายงานตั้งแต่เดือน มกราคม พ.ศ.2541 เป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 19 มกราคม พ.ศ. 2541
(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์