ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สน. 12/2539
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำและส่งรายงานให้แก่สำนักงาน
และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้า
-----------------------
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 18 และข้อ 20 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน.9/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2539 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"ลูกค้า" หมายความว่า บุคคลหรือคณะบุคคลที่มอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
"บริษัทนายหน้า" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
"สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ2 ให้บริษัทจัดการจัดทำ และส่งรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามแบบที่สำนักงานกำหนดให้แก่สำนักงานเป็นรายเดือน โดยต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้
(1) จำนวนกองทุนส่วนบุคคลทั้งหมดที่บริษัทจัดการรับจัดการ
(2)มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนส่วนบุคคลทั้งหมดที่บริษัทจัดการรับจัดการ โดยแยกตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น
(3)มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ และค่านายหน้า ค่าธรรมเนียม หรือค่าตอบแทนอื่นในการซื้อขายหลักทรัพย์
(4) ชื่อบริษัทนายหน้าซึ่งกระทำการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บริษัทจัดการ
ข้อ 3 เมื่อมีการลงนามในสัญญาแล้ว ให้บริษัทจัดการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลในเรื่องดังต่อไปนี้ให้ลูกค้าทราบ
(1)ฐานะการลงทุน ผลการดำเนินงาน และการซื้อขายหลักทรัพย์ทุกรายการ โดยจัดทำเป็นรายงานให้แก่ลูกค้าเป็นรายเดือนทั้งนี้รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนส่วนบุคคลตอ้งแสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้
(ก) ปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์แต่ละรายการ
(ข)ชื่อบริษัทนายหน้าซึ่งกระทำการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บริษัทจัดการนั้น
(ค) ค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทนายหน้าตาม (ข) แต่ละรายเรียกเก็บ
(2) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ สิ้นวันทำการก่อนหน้า ในกรณีที่ลูกค้าร้องขอ ทั้งนี้ เว้นแต่ในกรณีที่มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงมากว่าร้อยละสิบของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิที่บริษัทจัดการได้แจ้งให้ลูกค้าทราบในครั้งสุดท้าย ให้บริษัทจัดการแจ้งการลดลงของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิดังกล่าวให้ลูกค้าทราบภายในวันทำการถัดไป
(3) ข้อมูลอื่นใดเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของกองทุนส่วนบุคคลที่ลูกค้าขอทราบเพิ่มเติมโดยบริษัทจัดการต้องจัดส่งรายงานข้อมูลดังกล่าวให้ลูกค้าทราบภายในสองวันทำการ นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับการร้องขอจากลูกค้านั้น หรือภายในระยะเวลาที่คู่สัญญาได้ตกลงกันไว้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการจัดทำรายงานดังกล่าวด้วยก็ได้
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 26 กรกฎาคม พ.ศ. 2539
(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธายา)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่ สน. 12/2539
เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดทำและส่งรายงานให้แก่สำนักงาน
และการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลให้แก่ลูกค้า
-----------------------
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 18 และข้อ 20 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน.9/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2539 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"ลูกค้า" หมายความว่า บุคคลหรือคณะบุคคลที่มอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
"บริษัทจัดการ" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล
"บริษัทนายหน้า" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
"สำนักงาน" หมายความว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อ2 ให้บริษัทจัดการจัดทำ และส่งรายงานการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามแบบที่สำนักงานกำหนดให้แก่สำนักงานเป็นรายเดือน โดยต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้
(1) จำนวนกองทุนส่วนบุคคลทั้งหมดที่บริษัทจัดการรับจัดการ
(2)มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนส่วนบุคคลทั้งหมดที่บริษัทจัดการรับจัดการ โดยแยกตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น
(3)มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ และค่านายหน้า ค่าธรรมเนียม หรือค่าตอบแทนอื่นในการซื้อขายหลักทรัพย์
(4) ชื่อบริษัทนายหน้าซึ่งกระทำการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บริษัทจัดการ
ข้อ 3 เมื่อมีการลงนามในสัญญาแล้ว ให้บริษัทจัดการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนส่วนบุคคลในเรื่องดังต่อไปนี้ให้ลูกค้าทราบ
(1)ฐานะการลงทุน ผลการดำเนินงาน และการซื้อขายหลักทรัพย์ทุกรายการ โดยจัดทำเป็นรายงานให้แก่ลูกค้าเป็นรายเดือนทั้งนี้รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนส่วนบุคคลตอ้งแสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้
(ก) ปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์แต่ละรายการ
(ข)ชื่อบริษัทนายหน้าซึ่งกระทำการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บริษัทจัดการนั้น
(ค) ค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทนายหน้าตาม (ข) แต่ละรายเรียกเก็บ
(2) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ สิ้นวันทำการก่อนหน้า ในกรณีที่ลูกค้าร้องขอ ทั้งนี้ เว้นแต่ในกรณีที่มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงมากว่าร้อยละสิบของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิที่บริษัทจัดการได้แจ้งให้ลูกค้าทราบในครั้งสุดท้าย ให้บริษัทจัดการแจ้งการลดลงของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิดังกล่าวให้ลูกค้าทราบภายในวันทำการถัดไป
(3) ข้อมูลอื่นใดเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของกองทุนส่วนบุคคลที่ลูกค้าขอทราบเพิ่มเติมโดยบริษัทจัดการต้องจัดส่งรายงานข้อมูลดังกล่าวให้ลูกค้าทราบภายในสองวันทำการ นับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ได้รับการร้องขอจากลูกค้านั้น หรือภายในระยะเวลาที่คู่สัญญาได้ตกลงกันไว้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการจัดทำรายงานดังกล่าวด้วยก็ได้
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 26 กรกฎาคม พ.ศ. 2539
(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธายา)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์