ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการในการตั้งตัวแทน
สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม
ประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
พ.ศ. 2536
—————————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 100 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
"หน่วยลงทุน" หมายความว่า หน่วยลงทุนของกองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
ข้อ2ให้บริษัทหลักทรัพย์ตั้งตัวแทนสนับสนุนการขาย และรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้ภายใต้หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการ ดังนี้
(1) การตั้งตัวแทนสนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนต้องมีข้อกำหนด ห้ามมิให้ตัวแทนดังกล่าวตั้งตัวแทนช่วง
(2) ตัวแทนสนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนต้องเป็นสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน และกำหนดให้ตัวแทนนั้นทำหน้าที่เฉพาะกิจการดังต่อไปนี้
(ก) แจกจ่ายหนังสือชี้ชวนหรือเอกสารการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับหน่วยลงทุนที่จำหน่าย
(ข) แจกจ่ายหรือรับเอกสารการจองซื้อหรือคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน
(ค) รับชำระเงินค่าจองซื้อหรือค่าซื้อหน่วยลงทุน หรือชำระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน
(ง) ยืนยันการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุน
(จ)ส่งมอบหรือรับมอบหน่วยลงทุนหรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน หรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน
(ฉ) คืนเงินค่าจองซื้อหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ที่ไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุน
ข้อ3 ในกรณีตั้งตัวแทนที่เป็นสถาบันการเงิน หรือนิติบุคคลในต่างประเทศ เพื่อทำหน้าที่สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในต่างประเทศตัวแทนต้องสามารถประกอบการดังกล่าวได้ตามกฎหมายของประเทศนั้น และจะทำหน้าที่สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนในประเทศมิได้ไม่ว่าจะกระทำโดยตรงหรือผ่านสำนักงานผู้แทน
ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 30 กรกฎาคม พ.ศ. 2536
(นายธารินทร์ นิมมานเหมินท์)
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์