ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม
ประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
พ.ศ. 2536
———————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 118(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดทรัพย์ พ.ศ.2535 สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้
"บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
"กองทุนเปิด" หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทหลักทรัพย์
"ผู้ดูแลผลประโยชน์" หมายความว่า ผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนเปิด
ข้อ2ในการยื่นคำขอจัดตั้งกองทุนเปิดบริษัทหลักทรัพย์ต้องแสดงรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนเปิดดังต่อไปนี้
(1) ชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของบริษัทหลักทรัพย์
(2) ชื่อ ประเภท และ อายุ (ถ้ามี) ของโครงการจัดการกองทุนเปิด
(3)จำนวนเงินทุนจดทะเบียนของโครงการจัดการกองทุนเปิดมูลค่าที่ตราไว้จำนวนประเภท และราคาของหน่วยลงทุนที่เสนอขาย
(4)วัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนเปิดนโยบายในการลงทุนประเภทของหลัก—ทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ที่มุ่งหมายจะลงทุน
(5)ชื่อ ที่อยู่ หมายเลขโทรศัพ์ และเงื่อนไขการเปลี่ยนตัวผู้ดูแลผลประโยชน์และสถานที่เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนเปิด
(6) ชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของที่ปรึกษา (ถ้ามี)
(7) ชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของนายทะเบียนหน่วยลงทุน
(8) วิธีการขายหน่วยลงทุนครั้งแรก วิธีการขอรับหนังสือชี้ชวนและเอกสารการจองซื้อหรือคำสั่งซื้อหน่วยลงทุน วิธีการจองซื้อหรือสั่งซื้อหน่วยลงทุน การรับชำระและการเก็บรักษาเงินค่าจองซื้อหน่วยลงทุนวิธีจัดสรรหน่วยลงทุน และการคืนเงินค่าจองซื้อพร้อมดอกเบี้ย (ถ้ามี) แก่ผู้ไม่ได้รับการจัด-สรรหน่วยลงทุนหรือแก่ผู้จองซื้อหน่วยลงทุนของโครงการจัดการกองทุนเปิดที่ต้องยุติโครงการ เนื่องจากไม่สามารถจำหน่ายลงทุนได้ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
(9) ชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของตัวแทนสนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)
(10) ชื่อที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ของผู้สอบบัญชี
(11)การออกและการส่งมอบหน่วยลงทุน หรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน หรือสมุดบัญชีแสดงสุทธิในหน่วยลงทุน
(12) วิธีการขายหน่วยลงทุนภายหลังปิดการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก และวิธีการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนรวมทั้งการกำหนดวันทำาการซื้อขายหน่วยลงทุนวันใหม่ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่สามารถรับซื้อคืนหน่วยลงทุนได้
(13)สิทธิ หน้าที่และความผิดชอบของบริษัทหลักทรัพย์ ผู้ดูแลผลประโยชน์ ตัวแทนสนันสนุนการขายและรับซื้อ่คืนหน่วยลงทุน และที่ปรึกษา (ถ้ามี)
(14)ประเภท อัตรา และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่าย หรือเงินตอบแทนอื่นใด จากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนหรือกองทุนเปิด
(15) วิธีคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยลงทุน และราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุน
(16) วันเริ่มต้นและวันสิ้นสุดรอบระยะเวลาบัญชีของกองทุนเปิด
(17) กำหนดเวลาและวิธีการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน (ถ้ามี)
(18)สิทธิและวิธีการในการเปลี่ยนประเภทของหน่วยลงทุน สิทธิและประโยชน์อื่นของผู้ถือหน่วยลงทุน (ถ้ามี)
(19) วิธีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนเปิดหรือแก้ไขวิธีจัดการ
(20) การเลิกโครงการจัดการกองทุนเปิด
(21) วิธีการชำระบัญชีกองทุนเปิดเมื่อเลิกโครงการจัดการกองทุนเปิดและวิธีการเฉลี่ยคืนเงินให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2536
(นายเอกกมล คีรีวัฒน์)
เลขาธิการ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์