ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เรื่อง การรายงานผลการขายหุ้นกู้แปลงสภาพและหุ้น
ที่ออกใหม่เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพต่อประชาชน
———————————————————————————————
อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 81 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ในประกาศนี้ และในแบบรายงานผลการขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อประชาชนหรือบุคคลใด ๆ ที่กำหนดตามประกาศนี้
"หุ้นกู้แปลงสภาพ" หมายความว่า หุ้นกู้ที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้
"ผู้เสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพ" หมายความว่า บริษัทหรือเจ้าของหุ้นกู้แปลงสภาพที่เสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อประชาชนหรือบุคคลใด ๆ
ข้อ 2 ให้ผู้เสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพจัดทำรายงานผลการขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อประชาชนหรือบุคคลใด ๆ ตามแบบ 81-2 ที่กำหนดตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรื่องการรายงานผลการขายหุ้นกู้ต่อประชาชน โดยอนุโลม ทั้งนี้ ให้ระบุรายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับราคาหรืออัตราแปลงสภาพด้วย และยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในสี่สิบห้าวัน นับแต่วันปิดการเสนอขาย
นอกจากการรายงานตามวรรคหนึ่งด้วย ให้บริษัทที่ออกหุ้นกู้แปลงสภาพจัดทำรายงานผลการขายหุ้นที่ออกใหม่ เพื่อรองรับหุ้นกู้แปลงสภาพ โดยใช้แบบรายงานผลการขายหุ้นต่อประชาชนหรือบุคคลใด ๆ แบบ 81-1 ที่กำหนดตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
การรายงานผลการขายหุ้นต่อประชาชน โดยอนุโลม และยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการก.ล.ต. ภายในสี่สิบห้าวันนับแต่วันสิ้นสุดการใช้สิทธิแปลงสภาพในแต่ละครั้ง เว้นแต่เป็นกรณีที่ผู้ถือหุ้นกู้แปลงสภาพอาจใช้สิทธิแปลงสภาพในลักษณ์ะต่อเนื่องได้ตั้งแต่วันที่กำหนดให้ใช้สิทธิ ให้บริษัทรายงานผลการใช้สิทธิแปลงสภาพ ภายในสิบห้าวัน นับแต่วันสุดท้ายของทุกเดือนที่มีการใช้สิทธิ
ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป
ประกาศ ณ วันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2535
(นายเอกกมล คีรีวัฒน์)
ประธาน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์